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[20200103]-全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引1
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2022-08-08
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全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引 第一章 总则第一条 为了规范全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股转系统)股票挂牌审查流程,根据《非上市公众公司
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全国中小企业股份转让系统股票
挂牌审查工作指引
第一章 总则
第一条 为了规范全国中小企业股份转让系统(以下简称全
国股转系统)股票挂牌审查流程,根据《非上市公众公司监督
管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》《全
国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》(以下简称《定向
发行规则》)《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》(以
下简称《分层管理办法》)等有关规定,制定本指引。
第二条 全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简
称全国股转公司)对以下申请事项的审查,适用本指引:
(一)公司申请股票在全国股转系统挂牌;
(二)公司申请股票在全国股转系统挂牌同时定向发行股
票。
第三条 全国股转公司根据法律法规、中国证监会相关规定
及全国股转系统相关业务规则,对申请公司是否满足股票挂牌
条件、是否符合信息披露要求、是否符合定向发行要求进行审
查,并出具自律审查意见。
全国股转公司的审查工作,并不表明对申请公司的股票价
值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。公司股票投资风
- 2 -
险,由投资者自行承担。
第四条 全国股转公司审查工作遵循公开透明、专业高效、
严控风险、集体决策的工作原则。
第二章 申请与受理
第五条 股东人数不超过 200 人的公司申请股票在全国股转
系统挂牌的,申请公司、主办券商和其他相关中介机构应当按
照《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指
引(试行)》《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与
格式指引》(以下简称《挂牌申请文件内容与格式指引》)等要
求制作申请文件,并提交全国股转公司。
股东人数超过 200 人的公司申请股票挂牌公开转让的,申
请公司、主办券商和其他相关中介机构应当按照《非上市公众
公司信息披露内容与格式准则第 1 号—公开转让说明书》《非上
市公众公司信息披露内容与格式准则第 2 号—公开转让股票申
请文件》等要求制作申请文件,并提交全国股转公司。相关主
体应当一并提交《挂牌申请文件内容与格式指引》规定的其他
文件。
申请挂牌同时定向发行股票的,申请公司、主办券商和其
他相关中介机构应当按照《定向发行规则》等要求制作发行申
请文件,并在提交挂牌申请文件时一并提交全国股转公司。
第六条 申请挂牌同时定向发行股票并进入创新层的,申请
- 3 -
公司应当在公开转让说明书中披露其符合创新层进入条件的相
关信息,主办券商应当在推荐报告中就申请公司是否符合创新
层条件发表意见。
申请公司适用《分层管理办法》第十一条第二项条件的,
营业收入年均复合增长率应当以经审计的财务数据为计算依据。
第七条 设置表决权差异安排的公司申请在全国股转系统
挂牌的,应当符合挂牌公司表决权差异安排的设置条件与监管
要求。
申请公司应于公开转让说明书中披露申请人符合相关要求
的情况。中介机构应就申请公司及其产品、服务是否属于战略
性新兴产业,申请公司是否满足设置表决权差异安排的财务指
标要求,申请公司是否履行表决权差异安排的设立程序,表决
权差异安排运行情况是否规范等发表意见。
第八条 公司申请文件所引用的财务报表应当由符合《证券
法》规定的会计师事务所审计,财务报表在其最近一期截止日
后 6 个月内有效。特殊情况下,申请公司可申请延长有效期,
延长期限最长不得超过 1 个月。
提交申请挂牌文件时,财务报表剩余有效期不得少于 2 个
月。
第九条 全国股转公司在收到符合受理条件的申请文件后,
2 个交易日内完成受理程序。
第十条 申请文件正式受理当日,公开转让说明书(申报
稿)、审计报告、法律意见书、主办券商推荐报告、定向发行说
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