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关于期货公司风险治理子公司业务试点方法的起草说明.docx
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关于《期货公司风险治理子公司业务试点方法》的起
草说明
为了进一步规范期货行业创新进展,适应期货市场服务实体经济进展
的需要,更好地指导期货公司设立子公司开展以风险治理服务为主的业务
试点工作,协会总结过去三年来试点工作中的体会和不足,起草形成《期
货公司风险治理子公司业务试点方法(征求意见稿)》(以下简称《方法》)。
现将有关修订情形说明如下:
一、起草背景
2012 年 12 月 21 日,协会发布了《期货公司设立子公司开展以风险
治理服务为主的业务试点工作指引》并启动试点工作。2014 年 8 月 26
日,协会依照市场进展情形修订并发布《期货公司设立子公司开展以风险
治理服务为主的业务试点工作指引(修订)》(以下简称“《指引》”)。截至
2017 年 7 月底,共有 65 家期货公司设立了风险治理公司。从近三年来的
试点情形看,试点工作符合服务实体经济进展和推动期货行业创新的整体
方向,市场需求庞大,试点公司也慢慢探讨出一些服务实体企业和“三农”
的业务模式,取得了较好的成效。
但随着试点工作的不断深切,现行《指引》已不能完全适应市场进展
和自律治理的需要,要紧表此刻:一是风险治理公司场外衍生品业务进展
迅速,但《指引》中并未明确将其设为单独的一类业务,部份业务之间的
边界不够清楚,在业务实践中易造成归类治理口径不统一的问题;二是《指
引》中未对期货公司设立多家风险治理公司,风险治理公司设立子公司予
以规范,实践中存在自律治理空白;三是通过对风险治理公司的现场检查
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