银行稽核部经理的述职报告范文2.doc

【银行稽核部经理述职报告】的要点解析 在银行稽核部经理的述职报告中，我们可以看到20xx年的工作焦点在于深化标准管理和强化内部控制。以下是对报告内容的详细解读： 1. **工作概述**：稽核部经理在这一年完成了21项稽核任务，包括常规稽核、内控综合评价、离任稽核和专项稽核，共提出问题和整改要求111个，建议43条，工作量显著。 2. **领导重视**：银行新领导班子对稽核工作给予高度重视，调整了稽核部的组织结构和人员配置，赋予更多独立性，使其能更专注于工作，提高稽核质量。 3. **稽核流程**：行领导亲自参与稽核工作，提高营业单位对稽核的认识，促进问题的及时整改。同时，稽核部在接到新的内控文件后，会迅速学习并指导员工理解执行，提高工作效率。 4. **风险防控**：通过学习总行发布的风险环节及防范措施，稽核部能够针对性地提出建议，如加强银企对账、系统内往来资金对账的管理，强化账户真实性检查，以保障资金安全。 5. **培训提升**：稽核人员参加专业培训，获得国家内部审计协会的资格证书，提升了专业化水平，形成良好的学习和研讨氛围。 6. **工作创新**：稽核部不仅负责组织标准管理深化年活动，还根据风险环节进行专项稽核和内控评价。对于岗位变动人员进行离任稽核，确保责任交接的透明度。 7. **检查策略**：稽核工作采用抽查方式，提前策划，针对性调阅资料，确保检查全面，提高发现问题的能力。稽核报告中的整改要求清晰明了，有助于基层行处理解和执行。 银行稽核部经理在20xx年的主要工作集中在提升内部控制体系的有效性，预防风险，加强员工培训，优化稽核流程，并通过具体案例推动营业单位的整改，从而提高了银行的整体风险管理能力。这一系列举措展示了银行对合规经营和稳健发展的重视。