[合同&协议书]新三板挂牌企业实施股权激励计划案例分析.docx
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2023-11-02
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新三板挂牌企业实施股权激励计划案例分析
为促进 XXXX 建立健全激励与约束机制，A 股上市 XXXX 开展股权激励
已是较为常规和成熟的做法。同时，《上市 XXXX 股权激励管理办法(试
行)》、《国有控股上市 XXXX(境内)实施股权激励试行办法》及股权激
励有关备忘录 1-3 号等 XXXX 法规均为上市 XXXX 设计和实施股权激励
提供了相应的 XXXX 指引。
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称
“《业务规则》”)第 4.1.6 条，“挂牌 XXXX 可以实施股权激励，具体办
法另行规定。”虽然截至目前全国股转系统暂未有具体的股权激励管
理办法出台，但已有 30 家左右(不完全统计)的挂牌企业拟实施或正在
实施股权激励计划。
本文主要对新三板挂牌企业实施股权激励计划情况予以梳理，并
提出自己的部分思考。
一、全国股转系统相关规定
根据《业务规则》第 2.6 条，“申请挂牌 XXXX 在其股票挂牌前实
施限制性股票或股票期权等股权激励计划且尚未行权完毕的，应当在
公开转让说明书中披露股权激励计划等情况。”
根据全国股转系统《常见问题解答》之“24、股权激励是否可以
开展?”，“挂牌 XXXX 可以通过定向发行向 XXXX 员工进行股权激励。
挂牌 XXXX 的董事、监事、高级管理人员和核心员工可以参与认购本
XXXX 定向发行的股票，也可以转让所持有的本 XXXX 股票。挂牌 XXXX
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