[合同&协议书]新三板-员工激励方案.docx资源-CSDN文库

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股权激励方式

一、XXXX 法规

《上市 XXXX 股权激励管理办法(试行)》、《国有控股上市 XXXX(境内)实施股权激励

试行办法》及股权激励有关备忘录 1-3 号等 XXXX 法规均为上市 XXXX 设计和实施股权激

励提供了相应的 XXXX 指引。

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称“《业务规则》”)

第 4.1.6 条，“挂牌 XXXX 可以实施股权激励，具体办法另行规定。”

另外，根据《业务规则》第 2.6 条，“申请挂牌 XXXX 在其股票挂牌前实施限制性股

票或股票期权等股权激励计划且尚未行权完毕的，应当在公开转让说明书中披露股权激

励计划等情况。”根据全国股转系统《常见问题解答》之“24、股权激励是否可以开

展?”，“挂牌 XXXX 可以通过定向发行向 XXXX 员工进行股权激励。挂牌 XXXX 的董事、

监事、高级管理人员和核心员工可以参与认购本 XXXX 定向发行的股票，也可以转让所持

有的本 XXXX 股票。挂牌 XXXX 向特定对象发行股票，股东人数累计可以超过 200 人，但

每次定向发行除 XXXX 股东之外的其他投资者合计不得超过 35 人。挂牌 XXXX 通过定向发

行进行股权激励应当符合上述规定。

二、挂牌企业股权激励计划开展情况

目前，挂牌后实施股权激励计划的新三板企业，其中部分企业是通过定向发行方式

直接实施，部分企业是参照 A 股上市 XXXX 股权激励相关法规制定具体方案。

(一)直接通过定向发行方式实施

直接通过定向发行方式，意即挂牌企业直接向 XXXX 董事、监事、高级管理人员及其

他核心员工等不超过 35 人或上述人员成立的合伙企业直接发行股份，在经过董事会决议

通过、股东大会决议通过、股转 XXXX 备案、登记结算 XXXX 登记等程序后即算完成。如

盛世大联(831566)、博广热能(831507)、云南文化(831239)等均采取定向发行方式。

严格说来，采取定向发行方式实施股权激励仅是一个常规的定向发行过程，方案设

计简单、完成时间较短，但在发行价格方面可能具有一定的折扣。如盛世大联 2015 年 4

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