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目 录
目 录............................................................................................................................ 2
第一部分 释 义....................................................................................................... 5
第二部分 正 文....................................................................................................... 7
一、 关于申请人的主体资格 .................................................................................. 7
二、 关于申请人的名称及经营范围 ...................................................................... 8
三、 关于申请人的专业化经营情况 ...................................................................... 8
(一) 工商登记的经营范围 ..................................................................................... 8
(二) 实际从事的业务 ............................................................................................. 9
四、 关于申请人的权益结构 ................................................................................ 10
五、 关于申请人的实际控制人 ............................................................................ 13
六、 关于申请人的子公司 /分支机构及关联方 .................................................. 15
(一) 子公司 ........................................................................................................... 15
(二) 分支机构 ....................................................................................................... 15
(三) 其他关联方 ................................................................................................... 15
七、 关于申请人的运营基本设施和条件 ............................................................ 16
(一) 从业人员 ....................................................................................................... 16
(二) 营业场所 ....................................................................................................... 16
(三) 资本金 ........................................................................................................... 16
八、 关于申请人的风险管理和内部控制制度 .................................................... 17
(一) 制度建设 ....................................................................................................... 17
(二) 风险管理和内部控制制度的内容 ............................................................... 17
(三) 风险管理和内部控制制度的可执行性 ....................................................... 17
九、 关于申请人的基金业务外包服务情况 ........................................................ 18
十、 关于申请人高级管理人员岗位设置及从业资格 ........................................ 19
(一) 岗位设置 ....................................................................................................... 19
(二) 从业资格 ....................................................................................................... 19
十一、 关于申请人涉及行政处罚 /监管措施的情况及其他合规经营事项 ... 21
十二、 关于申请人最近三年涉及诉讼或仲裁情况 ......................................... 22
十三、 关于申请人向基金业协会提交的文件与材料 ..................................... 22
十四、 其他需要说明的事项 ............................................................................. 23
第三部分 结 论..................................................................................................... 23