私募基金管理人《法律意见书》尽职调查资料详单
目 录
一、 基金管理人及其关联方的基本情况 ..................................................................................... 0
〔一〕 基金管理人的基本情况 ............................................................................................. 0
1． 经营证照 ................................................................................................................... 0
2． 工商简档 ................................................................................................................... 0
3． 工商详档 ................................................................................................................... 0
4． 经营场所证明 ........................................................................................................... 0
5． 经营资本证明 ........................................................................................................... 0
6． 特殊证照、许可、批复 ........................................................................................... 0
7． 财务状况证明 ........................................................................................................... 1
8． 荣誉和奖励 ............................................................................................................... 1
〔二〕 基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况〔如适用〕 ............. 1
9． 营业执照和公司章程 ............................................................................................... 1
10． 工商简档 ................................................................................................................. 1
11． 工商登记资料 ......................................................................................................... 1
12． 私募基金管理人 ..................................................................................................... 1
13． 财务状况 ................................................................................................................. 1
〔三〕 涉外基金管理人的审批情况〔如适用〕 ................................................................. 1
14． 批准文件 ................................................................................................................. 2
二、 基金管理人股东及实际控制人 ............................................................................................. 2
15． 股权结构图 ............................................................................................................. 2
16． 自然人股东 ............................................................................................................. 2
17． 境内机构股东 ......................................................................................................... 2
18． 境外机构股东 ......................................................................................................... 3
19． 特殊股权安排 ......................................................................................................... 3
20． 实际控制人 ............................................................................................................. 3
21． 股东〔合伙人〕相关协议安排 ............................................................................. 3
22． 未登记的股权变更 ................................................................................................. 3
三、 基金管理人的高管人员 ......................................................................................................... 3
23． 高管人员 ................................................................................................................. 3
四、 基金管理人的组织架构和内部治理 ..................................................................................... 4
24． 内部组织架构图 ..................................................................................................... 4
25． 职能介绍 ................................................................................................................. 4
26． 内部制度 ................................................................................................................. 4
五、 基金管理人的经营 ................................................................................................................. 5
27． 主营、兼营业务范围 ............................................................................................. 5
28． 经营许可和 / 或批文 ............................................................................................... 5
29． 业务冲突 ................................................................................................................. 5
30． 重大经营合同 ......................................................................................................... 5
31． 外包服务 ................................................................................................................. 6
32． 公司所涉法律与监管： ......................................................................................... 6
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