壹、前言
本手冊係證券商從業人員於受託辦理開戶作業時可參閱此手冊,
期使閱讀此手冊後能對整個開戶作業有全盤之了解。一般投資大眾及
相關從業人員亦可經由此手冊而對投資人如何開戶有相當概念。
投資人欲買賣國內有價證券,必須到經許可登記之證券經紀商處
辦理開戶,並與之簽訂受託買賣契約。證券商於完成開戶手續並將開
戶資料及帳號傳送至交易所電腦檔案後,才得接受其委託辦理買賣有
價證券。因此開戶作業為集中市場之交易能否安全,把守了第一道防
線,亦與證券商及整個市場的管理,有密不可分的關係。
然而,開戶作業之相關規定,因帳戶種類之不同而散見於「營業
細則」、「準則」、「管理辦法」、「函令通則」等等,茲將其整理、集中,
俾利參考。以下章節將對現行開戶作業作詳細介紹。
本手冊僅供參考,相關法令規定概以相關主管單位及本公司正式
公告為準。