期货后续培训答案(部分)(完整资料).doc.pdf
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2022-03-12
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1（单选题） 投资者分类等于投资者准入。
?
A 正确
?
B 错误
《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（ ）。
?
A 统一适当性管理的原则性规定和底线要求
?
B 强化经营机构的适当性义务
?
C 强加投资者保护
?
D 明确监管机构和自律组织的适当性监管
3（单选题） 谁是产品或服务风险等级划分的义务主体（ ）。
? A 经营机构
?
B 监管机构
?
C 自律组织
?
D 投资者
4（单选题） 以下关于投资者分类正确的表述是（ ）。
?
A 普通投资者必须细化分类，专业投资者可以细化分类
?
B 普通投资者可以细化分类，专业投资者可以细化分类
? C 普通投资者必须细化分类，专业投资者可以必须分类
?
D 普通投资者可以细化分类，专业投资者必须细化分类
5（多选题） 《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问
题（ ）。
?
A 解决了适当性统一标准的问题
? B 强化了经营机构的适当性义务
?
C 明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责
?
D 强化了经营机构违反适当性义务的责任约束
6（多选题） 投资者适当性义务的特点（ ）。
?
A 强制性
? B 机械性
?
C 持续性
?
D 开放性
7（多选题） 经营机构适当性义务包括哪些方面（ ）。
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