华生等：简政放权的边界及其优化 2019 年第 2 期
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附 录
正文未报告部分
下面针对符合条件申请者和不符合条件申请者的行动集｛（申请，不申请），（不申请，
申请），（不申请，不申请）｝进行规则如何确定的模型分析。
由正文可知，一般情况下两类申请者选择（申请，申请）时，政府的目标函数为
。
接下来，分三种情形对政府目标函数进行分析。
（1）情形一（申请，不申请）
政府目标函数为
，
求上式关于规则量的导数得
。
因此，当两类申请者选择行动（申请，不申请）时，只需要将规则完全取消即可。
（2）情形二（不申请，申请）
政府的目标函数变为
。
上式看似可以直接通过求一阶导数条件求解一个最优的规则量。但是，从行动本身出发，
符合条件者反而没有参与申请，这完全违背了制定规则的初衷。应首先考虑申请者的参与约
束问题，根据正文可知，此时的规则量
，而且显然
。此情形下，政府的第一要
务是将规则减少或简化使得符合条件的申请者能够参与申请，然后再按照正文推导的（申请，
申请）情形下的结论进行更加优化的调整。
（3）情形三（不申请，不申请）
政府的目标函数变为
，
明显此时规则只会产生成本，而没有任何收益，应该着力减少和简化。
从申请者角度来看，两类申请者都选择了不申请，说明参与约束都不满足，即规则量
，且
。此时，规则的繁琐程度已经多到所有申请者都不申请的地步，只有快速做出
调整，根据规则逐步减少后，申请者的行动选择来进行下一阶段的决策，可参考上述情形一、
情形二以及正文中（申请，申请）情形的讨论。
注：该附录是期刊所发表论文的组成部分，同样视为作者公开发表的内容。如研究中使用该
附录中的内容，请务必在研究成果上注明引文和下载附件出处。
引用示例：
参考文献引用范例：
[1] 朱军. 技术吸收、政府推动与中国全要素生产率提升[J].中国工业经济.2017,(1):5-24.
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