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第九章 回归旋转试验设计.doc
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9 回 归旋转试 验设 计
本 章要点:主要介 绍了 回 归 旋 转 设计 的 基 本 原 理、 实 现 条 件 、组 合 设 计 的 步骤和统 计 分 析
方 法, 并 给 出 二 次回 归 正 交 旋 转试 验 设 计 的 计算 案 例 。
重 点: 回 归 正 交旋转设 计 的 实现条件 、 组 合 设 计的 方 法 、 方 程的 建 立 及 显 著性 检 验 。 难
点 :回归 正 交 旋转设计 正 交 和旋转的 实 现 条件及其 统 计 分 析 。
9.1 回归旋转试 验设 计 的 基本 原理
前面所介绍的“回归正交设计”,具有试验处理数比较 少 , 计 算 简 便 、 消 除 回 归 系 数
之
ˆy 间 的 相 关 性 等 优 点 。 但 它 也 存 在 一 定 的 缺 点 , 即 二 次 回 归 预 测 值 的 方 差 随 试
验 点 在 因 子 空 间 的 位 置 不 同 而 呈 现 较 大 的 差 异 。 由 于 误 差 的 干 扰 , 就 不 易 根 据 预
测 值 寻 找 最 优 区 域 。 为 了 克 服 这 个 缺 点 , 人 们 通 过 进 一 步 研 究 , 提 出 了 回 归 旋 转
设 计 ( w h i r l y d e s i g n ) 。
所谓旋转性是指试验因素空间中与试验中心距离相等的球面上各处理组合的预测值
的方差具有几乎相等的特性,具有这种性质的回归设计称回归旋转设计。这种设计
的意 ˆy
义在于可以直接比较各处理组合预测值的好坏,从而找出预测值相对优良的区域。
9.1.1 回 归 设 计 旋 转 性 条 件
旋转设计包括一次、二次和三次旋转设计,但研究中最常见的设计是二次回归旋转
设计。下面以三元二次回归方程来讨论回归正交的旋转性问题。
二次正交多项式方程的估计值为 :
33 2 ˆybbxbxxbx,,,,,,,0 j ji j i j j j j j i j j , ,1 1
如果以三因素二次回归正交设计的数学模型为例 :
2 2 2 ˆybbxbxbxbxxbxxbxxbxbxbx ,,,,,,,,,, 0 1 1 2 2 3 3 1 2 1 2 1 3 1
3 2 3 2 3 1 1 1 2 2 2 3 3 3
因此其信息矩阵为 : A
T A=xx=
2 22 ,,nxxxxxxxxxxxx ,,,,,,,,,aa a a a a a a a a a a 1 2 3 1 2 1 3 2 3 1 2 3 ,,2 22 32 2
xxxxxxxxxxxxxxxxx ,,,,,,,,,,,a a a a a a a a a a a a a a a a a 1 1 2 1 3 1 2 1 3 1 2 3 1 1 2 1 3 ,,2 2 2 2 3 2
xxxxxxxxxxxxxxx,,,,,,,,,,a a a a a aaa a a a a a a a 2 2 3 1 2 1 2 3 2 3 1 2 2 2 3 ,,2 2 2 2 2 3 对 xxxxxxxxxx
xxx,,,,,,,aaaa a a a a a a a a a ,,3 1 2 3 1 3 2 3 1 3 2 3 3 ,, 2 2 2 2 3 32
xxxxxxxxxxxxxxx,,,,,,a a aa a a a a a a a a a a a ,,1 2 1 2 3 1 2 3 1 2 1 2 1 2 3 ,,22 2 3 2 3 称
xxxxxxxxxxxx,,,,,a a a a a a a a a a aa 1 3 1 2 3 1 3 1 2 3 1 3 ,, 22 23 3 ,, xxxxxxxxx ,,,,aaaa a a a a a 2 3 1 2 3 2 3 2 3 ,,
4 22 2 2 ,, 部 xxxxx,,,a a a a a 1 1 2 1 3 ,, 4 22 ,, xxx,,a a a 2 2 3 ,,4 ,, 分 x,a 3 ,,
QQ Q 3 1 2 xxxQQ 上述信息矩阵中的各个元素可用一般形式表达为: ,其中 x 的指数、、,
aa a 1 21 2 3 Q 分别可取 0、1、2、3、4 等非负整数。但这些指数之和不能超过 4。即: 3
04 , , , , Q Q Q 1 2 3
n Q Q Q , , , 0 例如 , 当 时 , 就 是 信 息 矩 阵 中 的 第 1 行 、 第 1 列 元 素 。 又 如 , 当 1 2 3
4QQQ,,,0,0,4 时,就是信息矩阵中的第 10 行、第 10 列元素 。信息矩阵
A1 2 3 x,a 3 QQQ、、中的元素可分为两类:一类是元素的所有指数都是偶数或零,另一
类是元素的 1 23
QQ Q 、 、 所 有 指 数 中 至 少 有 一 个 是 奇 数 。 这 一 规 律 在 任 何 因 素 和 次 数 的 回 归 设 计
信 息 矩 1 2 3
阵中都可以发现。
d d CCm 一般,在个因素次回归方程中,共有 项,对应的信息矩阵是 阶对称方
d, m d , m d 阵,矩阵中的元素一般形式为:
Q Q Q m 1 2 xxx,a a a 1 2 m
QQ Q , , , 其 中 指 数 分 别 可 取 等 非 负 整 数 , 且 满 足 0 , 1, 2 ,,2 d 1 2 m
02,,,,,,Q QQdQ 1 2 m
m 为 了 使 旋 转 设 计 成 为 可 能 , 元 次 回 归 设 计 必 须 满 足 旋 转 条 件 和 非 退 化 条 件 , 具 体
d
要求如下。
1) 回 归 设 计 旋 转 条 件
m 在 因 素 次 回 归 旋 转 设 计 中 , 对 应 的 信 息 矩 阵 中 的 元 素 应 有 : dA
m ,NQ!,i ,i , 1 ,,当均为偶数或时 (0)Q Q i ,Q Q Q Q m m 1 2 Qx x x,,i ,a a a 2 1 2 m 2()!,,
(9- 1 ) 2, 1 i , 0(当中至少有一个为奇数时)Q , i ,
,Q Q Q Q ,, , , , , 1 式 中 为 试 验 次 数 , 为 待 定 参 数 , 它 的 下 标 , 为 偶 数 , 且 。
N Q 1 2 m 0
这个条件说明了旋转设计下信息矩阵的具体结构,也是旋转设计的基本要求,故称
A
旋转条件。
下面以三因素二次回归旋转设计为例介绍旋转条件的实现。
QQ Q 3 1 2 xxxQQQ、、按旋转条件定理,可计算出都为偶数或零时,各元素 值有下,
1 2 3 a aa 1 2 3
列三种:
N,,002~~Q Q Q 2 3 1 2 ,,xxxxN ,,, ,,a a a a 2 2 2 ( 1 ) i 1 2 3 0022 2()~()!()~ 222
N , 0 ! 0! 4 ~Q Q Q 4 3 1 2 ,,x x x x N , ,, 3 ,,a a a a 4 4 4 i 1 2 3 00 4 ( 2 ) 2 2 ( ) ~( ) ~ () ! 2 22
N , 0 ! 2! 2 ~Q Q Q 2 2 ( 3 ) ( i , j , 1 , 2 , 3 ) 3 1 2 ,,x x x x x N , , , ,,a a a a a 4 4 4 i j 1 2 3 022
2 2( ) ~ () ~ ( ) ! 2 2 2
其他元素皆为 0, 这 时 , 三 因 素 二 次 旋 转 设 计 的 信 息 矩 阵 有 如 下 形 式 :
, , , , , , N N N N ,, , , , 2 2 2
, , 0 0 , , , , , , , N , 2 , , , , , , , , , , , , , N ,2 , ,
N , , , , , , , , , , 2 , ,
, , N 0 00 0 0 , , , , , 4 T ,, x x ,
N , , , , , , , , , , , , 4 , , N 0 , , , , , , , , , 4 ,,
,,NN,,NN00 , , , , , ,,4 4 2 4 ,,NNNN000 , , , , ,,,,2 4 4 4 ,
,
, , N N N N 0 0 00 0 0 , ,,, , 2 4 4 4 , ,
, , , , , , N,,,,,2 2 2 ,,00 , , , , , , ,,2 ,,
, , , , , , , , , , , ,2 ,, , , , , , , , , , , 2 , , , , 00 0 0 0 ,
, , , , 4 , T 1 , , N x x ,
, , , , , , , , ,,,,4
,,,0 , , , , , , , , 4 ,,
, , 0 0 , , , , , ,,, , 2 4 4 4 ,, ,,, 0 00 , , , , , 4 4 4 2 , ,
,,000000 , ,,,,2 4 4 4 ,,
这种旋转设计的信息矩阵虽然具有旋转性,但是否存在其逆矩阵 , 因 为 逆 矩 阵
,1 T 的存在,回归系数才有唯一解,这是回归系数存在的条件,即非退化条件。 Cxx,
2) 回 归 设 计 非 退 化 条 件
, 1 A 我们知道,对信息矩阵取行列式,只要,必然存在。这就是二次旋转 A,0AX
m 设 计 的 非 退 化 条 件 。 如 前 述 的 因 素 二 次 旋 转 设 计 的 信 息 矩 阵 取 行 列 式 , 经 计 算 得:
1 ,,,2 2 2
3 , ,,, 2 4 4 4 1 , m L N A , , , ,,, ,,, 2 4 2 4 4 4
, 2 4 4 4 ,, ,, 1 m ,
, ,, 4 , 00, , 4 2 m L ,,mm ,,,(2) 2 4 4 2 ,,,,,, 000 ,,4 1 m ,
22 1 m L m , ,,mm(2)(2) ,,, 2 4 4 24 ,,,,,,,
,1 NA,0 由最后结果看出,欲使 ,即保持矩阵是非退化的,必须要有 A
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