财务顾问业务的工作档案制度
财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度,为每一项
目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、
准确、完整,保存期不少于 10 年。
证券、期货投资咨询机构办理年检应提交的文件
财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度,为每一项
目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、
准确、完整,保存期不少于 10 年。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应提交的文件
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交下列文件:
(1) 中国证监会统一印制的申请表。
(2) 公司章程。
(3) 企业法人营业执照。
(4) 机构高级管理人员和从事证券、 期货投资咨询业务人员名单及
其学历、工作经历和从业资格证书。
(5) 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。
(6) 业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码。
(7) 由注册会计师提供的验资报告。
(8) 中国证监会要求提供的其他文件。
证券公司经纪业务中账户管理
账户管理主要包括: 账户的开立、 信息变更、注销 ; 证券账户的合
并、挂失补办 ; 不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理 ; 账
户信息比对与报送 ; 客户账户档案管理等。