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融资融券业务操作说明.docx
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融资融券业务操作说明.docx
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时间:2021 年 x 月 x 日
书山有路勤为径,学海无涯苦作舟
页码:第 1 页 共 58 页
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融资融券业务操作说明
融资融券业务介绍
目前市场上,当我们看好某只股票,觉得会大涨时,我们要用自己手里的现金来买入,以获
取收益,如果我们手里持有的是证券,我们还要将这些证券变现来买入股票,如果我们手里的证
券,也在上涨增值中,我们可能面临两难中;当我们不看好某只股票,觉得会暴跌时,我们只能
保证自己不买这只股票,不损失,却无法在这之中赚钱。现在,融资融券业务让我们无论是看空
还是看多股票,都能获得收益。当我们看涨某只股票时,我们可以将手里的证券质押借入资金买
该股票,等股票涨到心里预期后再卖出还钱;当我们看跌某只股票时,我们可以向券商借入该股
票卖出,然后等低价时再买入还给券商以获取差价收益。
融资融券交易,分为融资交易和融券交易,融资交易就是投资者以资金或证券作为质押,
向券商(或中金公司)贷入资金用于证券买卖,并在约定的期限内偿还借款本金和利息。融资交
易,投资者拿到的是证券,融资的钱并不直接给投资者,而是将投资者融资所买的券给投资者。
融券交易是投资者以资金或证券作为质押,向券商(或中金公司)借入证券卖出,在约定的期限
内,买入相同数量和品种的证券归还给券商(或中金公司)并支付相应的融券费用。
投资人要参与融资融券交易,首先必须要开立信用账户,信用账户独立与普通账户,是新
开的账户。投资者在进行融资融券交易前,需将用于担保的可充抵保证金的现金和证券从普通账
户划转至信用账户。融资融券交易了结后,投资者可以将担保现金和证券划转回普通账户。在融
资融券交易期间,投资者可将超过维持担保比例 300%以上部分的担保现金和证券划转回普通账
户。信用账户里的资金能够能够参与证券市场的普通交易,信用账户里的证券也能够正常交易买
卖。
融资融券操作说明
基础设置
设置接口文件
开展融资融券业务,首先要根据交易文件读取方式设置参数“融资融券数据读取文件”,路径在
“数据维护”——“系统参数设置”——“交易核算”——“融资融券业务”,如下图:
1. 选择交易所接口时,融资融券从 ywhb,sjshb 等交易所文件中读取,如下图:
编号:
时间:2021 年 x 月 x 日
书山有路勤为径,学海无涯苦作舟
页码:第 2 页 共 58 页
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启用并设置接收路径后,日终清算界面就能读取上海业务回报文件了,如下图:
2. 选择柜台接口时,在“数据维护”——“接收路径设置”——“接口设置”——“交易
数据”中维护融资融交易数据接口,如下图:
编号:
时间:2021 年 x 月 x 日
书山有路勤为径,学海无涯苦作舟
页码:第 3 页 共 58 页
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选择“融资融券柜台交易数据”接口后,“接收路径”里面需要设置融资融券三个文件的接收路
径,如下图:
启用并设置接收路径后,日终清算界面就能读取融资融券柜台交易数据文件了,如下图
编号:
时间:2021 年 x 月 x 日
书山有路勤为径,学海无涯苦作舟
页码:第 4 页 共 58 页
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设置托管账户
柜台模式下,通过资金账户来区分不同账套的交易数据,故需要维护托管账户,设置路径为:
“基础设置”——“托管账户设置”,如下图:
复核功能设置
融资融券业务,前台信息录入界面主要有两个,一个是“基础设置”下的“融资融券费率设
置”,一个是“日常业务”下的“融资融券投资”,这两个界面都设置的有复核功能,功能开启
路径为:“数据维护”——“系统参数设置”,选择“0_<公共>”账套,在“复核设置”页面,
如下图:
1)“融资融券费率设置”复核功能
编号:
时间:2021 年 x 月 x 日
书山有路勤为径,学海无涯苦作舟
页码:第 5 页 共 58 页
第 5 页 共 58 页
2)“融资融券投资”复核功能
信用账户股东设置
开展融资融券业务,需要开设专门的信用账户,通过信用账户对应的股东席位进行交易,所以,
在开展业务前,需要设置信用账户对应的股东账户,设置路径为:“基金设置”——“股东设
置”,如下图:
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猫一样的女子245
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