专题资料（2021-2022年）QHSE管理体系内部审核检查表.doc

【QHSE管理体系内部审核检查表】是企业用于评估其质量、健康、安全和环境管理系统的有效性的重要工具。这份文档通常由受审核单位在特定日期内完成，旨在确保企业的QHSE管理体系符合标准要求，例如Q/SY 2.2标准。 在检查表中，涉及了多个关键要素： 1. **过程方法的运用**：审核人员会询问企业如何建立、实施和保持QHSE管理体系，以确保过程方法被正确应用。同时，会确认企业是否对某些过程进行了合理删减，以及如何控制外包过程。 2. **文件要求**：这包括对管理手册、程序文件、作业文件和记录的建立和管理。审核员会验证文件是否覆盖了标准的所有条款，并且是否经过了适当的批准和控制，确保文件清晰易读，修订状态明确。 3. **文件控制**：重点关注文件发布前的批准、文件的可见性和有效性，以及作废文件的管理，以防止非预期使用。同时，会检查文件评审、更新和再批准的规定是否得到有效执行。 4. **记录控制**：记录控制涵盖记录的保存期限、标识清晰度、易识别性，以及记录的收集、归档、检索流程。此外，还会检查记录的存储条件和借阅、复制、处置管理。 5. **法律法规及其他要求**：审核单位需确认是否建立了获取法律法规和其他要求的渠道，对这些要求的适用性进行了评审，并将其传达到各部门和相关方。此外，还需要对法律法规适应条款进行识别，确保合规性。 6. **管理职责**：这包括管理承诺、关注顾客、员工和社会的需求，以及质量、健康、安全、环境方针。最高管理者需展示对QHSE体系的支持，提供必要的资源，确保满足顾客和法律法规要求，并定期评审方针的适宜性。 7. **质量、健康、安全、环境目标**：审核员会检查书面的QHSE目标是否满足特定要求，是否可衡量，与方针一致，以及目标的实施和考核情况。未达成目标时，会查看原因分析和纠正措施。 8. **QHSE体系策划**：包括对体系变更的策划，以及如何保持体系的完整性。审核员会要求查看策划活动的证明材料，确认变更不影响整体系统。 9. **职责、权限和沟通**：审核人员会了解QHSE相关职责和权限的分配，确认这些职责是否得到执行，并通过沟通流程进行核实。 通过这份检查表，企业可以系统性地评估其QHSE管理体系的运行状况，找出潜在问题，以便持续改进和优化。这样的自我评估对于提高企业的风险管理能力和合规性至关重要。