风险控制程序文件.doc

"风险与机遇控制程序 "共8页 第1页 " "文件编号 " "版本 "A/0 "发布日期 "2017-10-1 " "1. 目的 " "为建立风险和机遇的应对措施，明确包括规避风险、为寻求机遇而承担风险、消除风险源 " "、改变风险的可能性和结果，增强抗风险能力，可采用新实践、发布新产品、开辟新市场 " "、赢得新客户、建立合作伙伴关系、利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其它有 " "利的可能性，并在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作 " "指导，通过风险和机遇控制，确保质量管理体系能够实现其期望的结果，增强期望的影响 " "，预防或减少非预期的影响，实现持续改进。 " "2. 适用范围 " "本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依 " "据，这些活动包括： " "2.1.市场开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； " "2.2.产品的设计开发、设计变更控制过程的风险和机遇管理； " "2.3.供应商和采购过程管理的风险和机遇管理； " "2.4.生产过程的风险和机遇管理； " "2.5.产品监视测量和监视和测量装置管理过程的风险和机遇管理； " "2.6.基础实施、设备和工装夹具管理过程的风险和机遇管理； " "2.7.不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； " "2.8.持续改进过程的风险和机遇管理； " "2.9.当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 " "3. 定义 " "3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件" "。 " "3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 " "3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影" "响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来 " "的影响或损失的可能程度。 " "3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险" "发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规 " "避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制 " "措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 " "3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效" "的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期 " "风险与机遇控制程序 "共8页 第2页 " "文件编号 " "版本 "A/0 "发布日期 "2017-10-1 " " 重复发生时作为改善的依据。 " "3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重" "复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 " "3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险 " "、经营风险等。 " "3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。" "3.9风险发生后果严重性：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 " "3.10风险发生可能性：风险出现的频率或者概率。 " "3.11风险度：风险度用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险度=风险发生后果严重性" "x风险发生可能性。 " "4. 职责 " "4.1 行政部：负责公司所有风险控制的策划汇总，监督检查风险措施的落实情况，定期在 " "总经理的领导下对公司的风险进行评估和提升，负责风险管理所需资源的提供，包括人员 " "资格、必要的培训、信息获取等，归口管理并程序文件 " "4.2 品质部：负责产品风险控制的策划和检查落实 " "4.3 销售部：负责产品交付后的风险反馈 " "4.4 各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落 " "实执行. " "4.5总经理：负责风险可接受准则方针的确定和相关职责的授权 " "5.流程图见附页 " "6.工作程序 " "6.1风险和机遇管理策划 " "6.1.1 " "公司级风险策划：行政部依据经营计划管理办法的要求，参考组织环境识别表,SWOT分析表" "，年度经营计划中的信息，制定公司级的风险和机遇评估分析表 " "6.1.2 过程级风险策划：各部门依据组织环境职责表的信息，制定部门过程管理的风险和 " "机遇评估表，在这里包括但不限于： " "6.1.2.1生产部：需考虑生产过程中（采用6M1E）基础设施、设备、工装、防错装置失效及" "维护计划达成不足；测量工装及量具、人员换岗、 风险控制程序是组织管理和运营中不可或缺的一部分，它旨在识别、评估和管理可能影响组织目标实现的不确定性和潜在问题。此程序文件详细阐述了如何在质量管理体系中实施风险和机遇的控制，以确保体系能实现预期效果，增强积极影响，防止或减少不利影响，并促进持续改进。 1. **风险与机遇的定义**： - 风险：在特定环境和时间内，可能导致企业目标无法达成的不确定事件。 - 机遇：对企业产生正面影响的条件或事件，包括意外机会。 2. **程序的适用范围**： - 涵盖市场开发、产品设计、供应商管理、生产过程、质量监控、基础设施管理、不合格品处理、持续改进等多个关键环节。 3. **风险评估与管理策略**： - 风险评估：量化评估风险事件对各方面影响的可能性和损失。 - 风险规避：通过计划改变以消除风险或风险条件，减少损失。 - 风险降低：采取措施降低风险水平，记录并存档以供后续参考。 - 风险接受：承担可接受的、损失较小或高重复性的风险。 4. **风险类型**： - 内部风险：如战略、环境、财务、管理、经营风险。 - 外部风险：政策、市场需求、业务环境变化等。 5. **风险度量**： - 风险发生后果严重性与可能性的乘积，用于决定是否需要采取行动。 6. **职责分配**： - 行政部：策划风险控制，监督措施执行，评估和提升风险管理。 - 品质部：负责产品风险控制，检查措施落实。 - 销售部：反馈产品交付后风险。 - 各部门：评估部门内风险并制定对应措施。 - 总经理：确定风险接受准则，授权相关职责。 7. **工作程序**： - 风险和机遇管理策划：包括公司级和过程级风险评估，涉及生产、品质等具体部门的风险分析。 此程序强调了风险和机遇管理的系统性和全面性，要求各部门积极参与，确保风险得到妥善处理，同时抓住机遇以促进公司发展。通过风险控制，企业能够更好地应对各种挑战，提高决策质量和业务绩效。