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某公司内部审计监察管理办法.docx

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某公司内部审计监察管理办法.docx

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时间：2021 年 x 月 x 日

书山有路勤为径，学海无涯苦作舟

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内部审计监察管理办法

第一章总则

第一条为了规范公司内部审计监察工作，提高审计监察工作质

量，促进公司发展，根据《审计法》、《行政监察法》、《审计署

关于内部审计工作的规定》、公司有关的规章制度制定本办法。

第二条审计监察部是宏立实业股份公司整体经营、管理、发展

战略目标的管理、监督、审计、咨询部门，防范公司经营风险，规

范公司管理，工作重点是做好事前审计工作。

第三条通过开展事前、事中审计，及时向管理层预警业已存在

或可能存在的错弊风险，并协助、督促管理层适时改进内控机制，

合理保证运营的合规性、有效性。

第四条审计监察部范围

对宏立实业股份公司及其控股子公司进行立体式、全方位的审计

监察，审计监察主要包括：税务筹划、法务管理、内部审计。

第二章审计监察机构和人员

第五条审计监察部在公司董事会的领导下独立开展审计监察工

作，对宏立实业股份公司及控股子公司实现立体式、全方位的审计

监察，审计监察部对董事长负责，并向董事长报告工作。

第六条审计监察部下设：审计组、税务筹划组、法务组，配备

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时间：2021 年 x 月 x 日

书山有路勤为径，学海无涯苦作舟

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专职审计人员 2 人，法务管理 1 人，负责人 1 人，共计 3—4 人。

第七条审计人员资格要求：具有大专以上财务、审计、建筑工

程专业学历，或取得国家认可的会计师任职资格证书、国际注册内

部审计师、工程师、工程造价师，从事财务工作 10 年以上，从事

审计工作 3 年以上。

第八条内部审计监察人员开展正常的内部审计监察工作不受公

司其他部门或者个人的干涉和阻挠。任何部门和个人不得打击报复

内部审计监察人员。

第九条内部审计监察人员不得接受被审计单位的宴请、礼品，

不得索贿受贿，不得利用职权为个人谋取私利，不得隐瞒审计查出

的违法违纪问题。

第十条内部审计监察人员办理审计监察事项，与被审计监察单

位或者审计监察事项有利害关系的，应当回避。

第十一条内部审计监察人员对其在执行职务中知悉的国家秘密

和被审计监察单位的商业秘密，负有保密的义务。

第三章法务组工作职责

第十二条法务人员的职责

一、完善公司法务管理体系，指导、协调公司法律事务处理，保

证其合法性、规范性和有效性，确保公司的合法权益不受损害。

二、起草、审核公司中的各类合同，建立完善的合同管理制度，

包括合同会签、签订权限授予、示范文本制作、合同登记，保障和

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时间：2021 年 x 月 x 日

书山有路勤为径，学海无涯苦作舟

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促进公司各项活动的顺利进行，及时解决合同履行过程中出现的争

议，做好合同变更、补充和解除手续。

三、起草、修改和审核公司出具的承诺书、保证函、声明等具有

法律效力、可能承担法律责任的各种各类的书面文件。

四、参与制作、审核劳动合同文本，协助公司人力资源中心协调

劳资关系，及时解决各类劳动争议。

五、参与公司重大合同、项目谈判，配合其他部门做好招标事务，

进行法律论证，出具法律意见书。

六、代表公司处理各类诉讼、非诉讼、仲裁案件；提出解决方案，

根据事实和法律，积极维护公司权益。

七、负责公司知识产权的申请、维护，保障公司在商标、专利、

著作权和商业秘密等方面的权益。

八、协助有关部门办理公司工商注册、登记、变更等事务，保障

公司的有序发展，避免可能存在的法律风险；

九、其他法律事务。

第十三条法律事务管理

一、公司法务人员根据公司的实际情况制定相应工作制度，如：

合同签订制度等具体工作制度。

二、涉及公司在经营管理活动中的法律事务，经业务部门告知参

与处理的法务人员，由法务人员进行分类登记，报送法务主管人员，

由其根据岗位职责和工作量，制定承办人员。如需要公司出具书面

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时间：2021 年 x 月 x 日

书山有路勤为径，学海无涯苦作舟

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法律意见书的，业务部门应交送书面情况说明及相关材料，法务人

员根据业务部门提供的说明及材料出具书面法律意见书。

三、一般法律事务由承办的法务人员提出处理方案。

四、重大、疑难的法律事务，经法务人员和其他相关人员集体讨

论后，制定具体处理方案。

五、公司在对外正式签订合同（包括出具、接受承诺书、担保函、

声明等具有法律效力、可能承担法律责任的各种书面文件）之前，

应先由法务人员审核，并由主管人员签字后转下一程序，经会签后

方能对外签订、出具或接受。需要法务人员参与起草、谈判的，业

务部门应该将主要谈判内容提前告知承办法务人员。

六、公司从事招、投标活动，应在招、投标前告知法务部，法务

部指派相关专业的法务人员全程参与，并出具法律意见。

七、法律事务处理完毕后，承办的法务人员应制作结案报告，并

按公司档案管理规定将报告及有关材料归档封存。

八、以上法律事务涉及重大、疑难法律问题的，必须报请法律顾

问单位审核。

第十四条公司合同管理

一、公司生产经营方面的重要合同（包括但不限于投资协议、担

保合同、借款合同等）管理按本节的规定办理。公司后勤服务类合

同有关部门负责起草、签订、管理，必要时法务部参与审核。

二、法务人员负责公司合同的合法性、有效性审查，并提出相应

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时间：2021 年 x 月 x 日

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的法律意见，给业务部门按具体分工，负责合同的实际履行。

三、以公司名义对外签订合同，经办部门起草或者收到合同文本

后，应当送交法务人员审查，并附送起草说明及合同形成的有关背

景资料（包括电子文档），但在送交法务部门之前，主办部门必须

先行对合同进行初步审核，并保证合同中内容与谈判记录相符。

四、法务人员在收到合同文本后，一般应在五个工作日内审查完毕，

有特殊情况时除外。主办部门对审查时限有特殊要求的，应当说明

理由，征得法务主管同意后，可以相应缩短审查期限。

五、送交法务人员审查的合同文本及有关资料，由法务人员存档，

不予返还，送审部门应当自留原件。

六、以公司名义正式签订的合同，应当在合同最后一方签署后五

个工作日内将复印件送交法务部备案。

七、需要公司法务部派人员参与合同谈判的，主办部门应当在谈

判日前三个工作日前以工作联系单通知法务部，并提供有关背景材

料和谈判内容大纲。

第十五条公司规章制度管理

一、以公司或者公司各部门名义发布的规章制度，需要进行合法

性及有效性审查的，主办部门起草完毕后送法务部，并附起草说明

和有关背景资料。

二、法务部在收到有关材料后应当及时进行审查。

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