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私募基金行政管理服务协议书范本.docx
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私募基金行政管理服务协议书范本.docx
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协议编号:
私募基金行政管理服务协议
甲方〔基金管理人〕:
乙方〔基金行政管理人〕:某某中证投资服务某某公司
目录
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一、协议当事人.....................................................................................2
二、订立协议的依据、目的、适用 X 围和原如此........................................2
三、释义..............................................................................................3
四、服务 X 围........................................................................................4
五、声明与承诺.....................................................................................5
六、甲方的权利和义务...........................................................................5
七、乙方的权利和义务...........................................................................6
八、行政管理业务服务事项.....................................................................7
九、服务费用......................................................................................19
十、反洗钱责任...................................................................................19
十一、过失处理...................................................................................20
十二、禁止行为...................................................................................21
十三、违约责任...................................................................................22
十四、法律适用与争议解决方式.............................................................24
十五、某某条款...................................................................................24
十六、协议的生效、修改和终止.............................................................24
十七、其他事项...................................................................................25
附件一、运营通知书模板......................................................................27
附件二:基金账户业务申请表................................................................29
附件三:基金交易业务申请表................................................................30
附件四、变更执行通知书......................................................................31
附件五、认〔申〕购、赎回费用提取通知模板..........................................32
附件六、开放日通知函.........................................................................32
附件七、权益分派通知单......................................................................33
附件八、基金清盘通知单......................................................................34
附件九、临时开放日通知......................................................................36
附件十、投资者账户信息变更通知.........................................................37
附件十一、违约赎回申请文件................................................................38
附件十二、巨额赎回比例确认单.............................................................39
附件十三、主从基金绑定关系申请单〔适用主从〕...................................39
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附件十四、主从基金划款授权书〔适用主从基金〕...................................40
附件十五、份额折算通知单...................................................................42
附件十六、客户退款函.........................................................................43
一、协议当事人
【基金管理人〔甲方〕】
名称:
办公地址:
法定代表人:
【基金行政管理人〔乙方〕】
名称:某某中证投资服务某某公司
办公地址:某某市福田区中心三路 8 号卓越时代广场〔二期〕北座
法定代表人:吴俊文
二、订立协议的依据、目的、适用 X 围和原如此
〔一〕依据
订立本协议的依据是《中华人民某某国合同法》、《中华人民某某国证券
法》、《中华人民某某国证券投资基金法》、《私募投资基金监视管理暂行方
法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案方法〔试行〕》、《基金业务外
包服务指引〔试行〕》、《私募投资基金募集行为管理方法》和其他有关法律、
行政法规、监管规定、自律准如此。假如因法律、行政法规、监管规定、自律
准如此的制定或修改,导致本协议的内容与届时有效的法律、行政法规、监管
规定、自律准如此的规定存在冲突,应当以届时有效的法律、行政法规、监管
规定、自律准如此的规定为准,各方当事人应与时对本协议进展相应变更和调
整。
〔二〕目的
甲方委托乙方提供基金行政管理服务,乙方同意承受甲方委托,担任甲方
所发行基金产品的基金行政管理人。订立本协议的目的是明确甲方与乙方在开
展基金行政管理业务过程中的权利与义务,确保基金的安全高效运营,共同保
障甲方、乙方和基金投资人等当事人的合法权益。
〔三〕适用 X 围
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本协议为甲方和乙方之间订立的私募基金行政管理服务业务的整体协议,
凡甲方委托乙方提供私募基金行政管理服务的基金产品,均适用本协议。本协
议的签署不明确双方就甲方旗下任何一只特定基金产品自动达成行政管理服务
委托关系,也不明确乙方向甲方基金产品提供本协议列明的全部行政管理服务。
甲方与乙方将通过另行签署《基金产品运营通知书》〔以下简称“《运营通知
书》〞〕〔参考附件一模板〕的形式,约定某一特定基金产品具体行政管理服
务的内容、相关参数等事项。
〔四〕原如此
甲方和乙方本着平等自愿、诚实信用,充分保护基金投资人合法权益的原
如此,经协商一致,签订本协议。
三、释义
协议、本协议 指本《私募基金行政管理服务协议》与其附件,以与对
该协议与附件做出的任何有效变更和补充。
基金行政管理服
务
指本协议第八条所列的服务事项,即基金行政管理人为
基金管理人提供的直销运营、销售资金结算、注册登
记、估值核算、信息披露等服务。甲乙双方就特定基金
产品约定的基金行政管理服务具体 X 围以《运营通知
书》的约定为准。
基金、基金产品 指基金管理人依照法律、法规规定自主设立的并委托基
金行政管理人提供行政管理服务的基金。本协议所指基
金包括但不限于:私募投资基金、券商资产管理计划、
期货资产管理计划、基金专户等。
基金合同 指基金管理人、基金托管人、基金投资人共同签署的基
金合同与对该合同的任何有效变更和补充。
法律法规 指中华人民某某国现行有效的法律、行政法规、司法解
释、地方法规、地方规章、部门规章与其他规 X 性文件
〔包括但不限于监管机构、交易所、证券登记结算机
构、行业协会、银行间市场等机构制订的业务规如此〕
以与对于该等法律法规的不时修改和补充。
中国证监会 指中国证券监视管理委员会与其派出机构。
基金业协会
金融监管部门
指中国证券投资基金业协会。
指中国证监会、银监会、保监会等监管机构以与证券、
基金和期货行业协会。
交易所 指某某证券交易所、某某证券交易所、中国金融期货交
易所、某某期货交易所、某某商品交易所、某某商品交
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基金行政管理人
易所等。
指为基金管理人提供基金直销运营、销售资金结算、注
册登记、估值核算、信息披露等行政管理服务的机构。
本协议特指某某中证投资服务某某公司。
基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的净资产值。
募集期 指基金合同载明的基金募集期限。
投资冷静期 指基金管理人根据监管规定、自律规如此为投资者设定
的认购、申购基金产品后的冷静时间。具体自基金合同
签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算,不少于
24 小时。
投资回访 指基金管理人于投资者冷静期完毕后开始的对投资者的
认购、申购交易回访确认行为。如基金产品设置回访机
制,如此投资者在回访确认成功前有权解除基金合同。
不可抗力 指不能预见、不能防止并不能克制的客观情况,该等不
可抗力事件包括但不限于自然灾害、地震、台风、水
灾、火灾、战争、暴乱、流行病、政府行为、罢工、停
工等,以与非因基金管理人、基金行政管理人、基金托
管人自身原因导致的通讯故障、设备故障、网络故障、
电力故障、技术系统异常事故、政策法规的修改或监管
要求调整等情形。因交易所、银行、登记结算机构的交
易、结算系统出现故障导致的交易、结算无法进展的情
形,因电信服务商原因导致资金划付的网络中断、无法
使用的情形,均构成不可抗力事件。
四、服务 X 围
甲方作为基金管理人,委托乙方代为提供基金行政管理服务,但甲方依法
应承当的基金销售运营、销售资金结算、基金注册登记、基金估值核算、基金
信息披露等职责不因委托而免除。乙方作为基金行政服务机构,同意承受甲方
委托,办理上述业务,具体服务内容和 X 围以双方共同签署的《运营通知书》
中约定的为准。
在乙方按照本协议或《运营通知书》的约定提供基金行政管理服务的过程
中,甲方经与乙方协商一致后,可以通过向乙方发出加盖公章的《变更执行通
知书》〔附件四〕的方式,就行政管理服务的服务项目或模式进展增加、减少、
调整,并自乙方书面确认收到该通知书并开始执行之日起生效。如变更是因基
金合同条款发生变更引起的,甲方在发出《变更执行通知书》前,还应向乙方
提供由基金合同各方当事人重新签署的基金合同或者补充协议的扫描件或复印
件。甲方应确保在《变更执行通知书》所述的变更执行日前一个工作日将该通
知书电子版扫描件以方式送达乙方,并在 5 个工作日内将通知原件送达或快递
给乙方〔详细地址请参考《运营通知书》〕,甲方应确保通知原件与扫描件一
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