没有合适的资源？快使用搜索试试~ 我知道了~

文库首页安全技术网络攻防私募基金管理人合规运营全手册.pdf

私募基金管理人合规运营全手册.pdf

1.该资源内容由用户上传，如若侵权请联系客服进行举报
2.虚拟产品一经售出概不退款（资源遇到问题，请及时私信上传者）

版权申诉

0 下载量 35 浏览量 2022-03-11 09:32:50 上传评论收藏 1.42MB PDF 举报

温馨提示

试读

48页

私募基金管理人合规运营全手册.pdf

资源推荐

资源详情

资源评论

私募基金管理人合规运营全手册

一、管理人登记

（一）管理人申请登记

1. 管理人申请登记是指拟从事私募基金管理业务的机

构按照监管部门及行业自律组织的要求，具备一定条件后向

中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”或“协会”)

申请私募基金管理人登记备案。

2. 申请管理人登记时，所提供的所有材料及信息 (含系

统填报信息)应真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。申请资料应与系统填报信息一致。

新登记的管理人应在办结登记手续之日起 6 个月内发

行首只产品，否则将被协会注销管理人登记，其中顾问管理

型基金不得作为首只私募基金产品进行备案申请。

3. 申请登记条件

(1) 机构名称及经营范围相关要求

a.管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、

“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”

等相关字样，对于名称和经营范围中不含上述相关字样的机

构，协会将不予受理登记申请。

b.申请机构不得兼营民间借贷、民间融资、配资业务、

小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产

开发、交易平台等业务，因上述业务与私募基金属性相冲突，

为防范风险，协会对从事冲突业务的机构将不予登记。

c.管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不

得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

(2) 申请机构出资人及实际控制人相关要求

a.申请机构出资人应当以货币财产出资，出资人应具备

与其认缴资本金额相匹配的出资能力，并提供相应的证明材

料(银行存款需说明对应的收入来源，并提供相关证明材料；

其中法人股东应提供资产负债说明或上层出资人资金缴纳

说明；如涉及企业资产，应说明该企业的资产负债情况以及

申请机构从该企业获得的资本来源)。

b.申请机构应保证股权结构清晰、股权架构简明清晰，

不应当存在股权代持、股权结构层级过多、循环出资、交叉

持股等情形。

c.申请机构应当专注主营业务，确保股权的稳定性。申

请机构的出资人、实际控制人不得为资产管理产品。

d.实际控制人应一致并追溯到最后自然人、国资控股企

业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外

机构。在没有实际控制人情形下，应由其第一大股东承担实

际控制人相应责任。

(3) 高管人员及其他从业人员相关要求

a.从事私募证券投资基金业务的管理人，其高管人员(包

括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经

理、合规/风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非

私募证券投资基金业务的各类管理人，至少 2 名高管人员

应当取得基金从业资格，其法定代表人 /执行事务合伙人(委

派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。各类管

理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

b.高级管理人员通过协会资格认定委员会认定的基金从

业资格，仅适用于私募股权投资管理人(含创业投资管理人)。

c.在管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应当

遵守以下要求：

①不得在非关联的私募机构兼职；

②不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职；

③除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人员原

则上不应兼职；若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证

明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对

待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料)，同时兼职高管

人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的 1/2；

④私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作

精力，协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员任职情

况；

⑤对于在一年内变更两次以上任职机构的私募高管人

员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况；

⑥私募基金管理人的高管人员应当与任职机构签署劳

动合同。在私募基金管理人登记、提交高管人员重大事项变

更申请时，应上传所涉高管的劳动合同及社保证明。

d.从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要

求相适应的职业操守和专业胜任能力。负责私募合规/风控的

高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评

价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造

成重大损失的，应承担相关责任。申请机构负责投资的高管

人员，应当具备相应的投资能力。

e.申请机构员工总人数不应低于五人，申请机构的一般

员工不得兼职。

(4) 企业运营基本设施和条件

申请登记成为管理人应符合以下条件：第一，高管人员

具有相应的投资管理从业经历；第二，管理人具备适当资本，

能够支持其基本运营；第三，机构具备满足业务运营需要的

场所、设施和基本管理制度。

剩余47页未读，继续阅读

评论收藏

内容反馈

1.该资源内容由用户上传，如若侵权请联系客服进行举报
2.虚拟产品一经售出概不退款（资源遇到问题，请及时私信上传者）

版权申诉

资源评论

资源反馈

评论星级较低，若资源使用遇到问题可联系上传者，3个工作日内问题未解决可申请退款~

huakai218

粉丝: 3
资源: 8万+

下载权益

C知道特权

VIP文章

课程特权

VIP享7折，此内容立减4.47元

开通VIP

上传资源快速赚钱

我的内容管理展开

我的资源快来上传第一个资源

我的收益

登录查看自己的收益

我的积分登录查看自己的积分

我的C币登录后查看C币余额

我的收藏

我的下载

下载帮助

前往需求广场，查看用户热搜

私募基金管理人合规运营全手册.pdf

私募基金管理运营指南.pdf

私募基金管理运营指南归纳.pdf

私募基金运营方案归纳.pdf

私募基金管理人法律尽职调查清单.pdf

私募基金管理人运营风险控制制度.pdf

私募基金管理人关联交易管理制度.pdf

私募基金内部合规与风险控制.pdf

中国私募基金募集与运营法律实务指南.pdf

私募基金架构及运营终版.pdf

私募基金合规风控要点.pdf

开曼私募基金合规指引.pdf

私募基金合规风控要点_2020版本.pdf

私募基金保护投资手册.pdf

私募基金管理人档案管理制度.pdf

私募基金管理人设立商业计划书.pdf

私募基金管理人登记法律意见书.pdf

《私募基金管理人登记法律意见书指引》.pdf

私募基金管理人尽职调查报告模版.pdf

私募基金管理公司章程.pdf

某私募基金管理公司章程.pdf

普通会员-私募基金管理人.pdf

私募基金投资者保护手册.pdf

私募基金管理人尽职调查报告(模版).pdf

私募基金管理人尽职调查清单归纳.pdf

私募基金管理人登记尽调清单.pdf

私募基金管理人员工问题全解.pdf

最新资源