没有合适的资源?快使用搜索试试~ 我知道了~
某年度中国证监会计算机类考试大纲及资料.pdf
1.该资源内容由用户上传,如若侵权请联系客服进行举报
2.虚拟产品一经售出概不退款(资源遇到问题,请及时私信上传者)
2.虚拟产品一经售出概不退款(资源遇到问题,请及时私信上传者)
版权申诉
0 下载量 2 浏览量
2021-12-29
21:11:43
上传
评论 1
收藏 358KB PDF 举报
温馨提示
试读
46页
某年度中国证监会计算机类考试大纲及资料.pdf
资源推荐
资源详情
资源评论
1
(四)证券基础知识
1、证券及证券市场概述
掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。
证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。 它用以证明持有
人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 证券是用以
证明或设定权利所做成的书面凭证, 表明证券持有人或第三者有
权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。 证券
可以采取纸质形式或其他形式。
一、证券交易所
(一)证券交易所定义、特征、功能
1.定义
证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织
化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。证券交
易所本身并不买卖证券, 也不决定证券价格, 而是为证券交易提
供一定的场所和设施, 配备必要的管理和服务人员, 并对证券交
易进行周密的组织和严格的管理, 为证券交易顺利进行提供一个
稳定、公开、高效的市场。我国《证券法》规定,证券交易所是
为证券集中交易提供场所和设施, 组织和监督证券交易, 实行自
律管理的法人。
2.证券交易所的特征
2
①有固定的交易场所和交易时间; ②参加交易者为具备会员资格
的证券经营机构, 交易采取经纪制, 即一般投资者不能直接进入
交易所买卖证券, 只能委托会员作为经纪人间接进行交易; ③交
易的对象限于合乎一定标准的上市证券; ④通过公开竞价的方式
决定交易价格; ⑤集中了证券的供求双方, 具有较高的成交速度
和成交率;⑥实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易加
以严格管理。
3.证券交易所职能
我国《证券交易所管理办法》第十一条规定,证券交易所的职能
包括:①提供证券交易的场所和设施; ②制定证券交易所的业务
规则;③接受上市申请、 安排证券上市; ④组织、 监督证券交易;
⑤对会员进行监管; ⑥对上市公司进行监管; ⑦设立证券登记结
算机构;⑧管理和公布市场信息; ⑨中国证监会许可的其他职能。
掌握证券市场参与者的构成,机构投资者的种类;各类机构
投资者投资证券市场的相关规定。
证券市场的参与者包括证券发行人、 证券投资者、证券市场中介、
自律性组织和证券监管机构。 这些主体各司其职, 充分发挥其本
身的作用,构成了一个完整的证券市场参与体系。
机构投资者机构投资者主要有政府机构、 金融机构、 企业和事业
法人及各类基金等。
3
掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。
私募股权基金一般是指从事私人股权 (非上市公司股权) 投资的
基金。私募是相对公募来讲的。 当前我们国家的基金都是通过公
开募集的,叫公募基金。如果一家基金不通过公开发行,而是在
私下里对特定对象募集,那就叫私募基金。
创业投资基金是指由一群具有科技或财务专业知识和经验的人
士操作,并且专门投资在具有发展潜力以及快速成长公司的基
金。
掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系;多层次资本市
场的主要内容;主板市场与创业板市场的区别。
证券市场是证券交易的场所, 也是资金供求的中心。 根据市场的
功能划分, 证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。 证券
发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所, 又称一级
市场、初级市场;证券交易市场是买卖已发行证券的市场,又称
二级市场、次级市场。证券市场的两个组成部分既相互依存,又
相互制约, 是一个不可分割的整体。 证券发行市场是交易市场的
基础和前提, 有了发行市场的证券供应, 才有流通市场的证券交
易,证券发行的种类、 数量和发行方式决定着流通市场的规模和
运行。交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件, 有了交易
市场为证券的转让提供保证,才使发行市场充满活力。此外,交
易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格, 是证券发行时
4
需要考虑的重要因素。
多层次资本市场体系是指针对质量、 规模、风险程度不同的企业,
为满足多样化市场主体的资本需求而建立起来的分层次的市场
体系,具体说来包括以下几个方面: 关系
1、 主板市场:证券交易所市场,是指在有组织交易所进行
集中竞价交易的市场, 主要是为大型、 成熟企业的融资和转让提
供服务; 2、 二板市场:又称为创业板市场,指与主板市
场相对应,在主板之外专为处于幼稚阶段中后期和产业化阶段初
期的中小企业及高科技企业提供资金融通的股票市场, 此市场还
可解决这些企业的资产价值(包括知识产权)评价,风险分散和
创业投资的股权交易问题; 3、 三板市场 (场外市场 ):包括
柜台市场和场外交易市场, 主要解决企业发展过程中处于初创阶
段中后期和幼稚阶段初期的中小企业在筹集资本性资金方面的
问题,以及这些企业的资产价值(包括知识产权)评价、风险分
散和风险投资的股权交易问题。
掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。
证券交易市场也称证券流通市场、二级市场、次级市场,是指对
已经发行的证券进行买卖, 转让和流通的市场。 在二级市场上销
售证券的收入属于出售证券的投资者, 而不属于发行该证券的公
司。
在国外一些发达国家, 证券交易市场有场内交易市场和场外交易
5
市场两种形式。
1、场内交易市场
场内交易市场 '指由证券交易所组织的集中交易市场,有固
定的交易场所和交易活动时间, 在多数国家它还是全国唯一的证
券交易场所,因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。证券
交易所接受和办理符合有关法令规定的证券上市买卖, 投资者则
通过证券商在证券交易所进行证券买卖。 证券交易所不仅
是买卖双方公开交易的场所, 而且为投资者提供多种服务, 交易
所随时向投资者提供关于在交易所挂牌上市的证券交易情况, 如
成交价格和数量等; 提供发行证券企业公布的财务情况, 供投资
者参考。 交易所制定各种规则, 对参加交易的经纪人和自营商进
行严格管理,对证券交易活动进行监督,防止操纵市场、内幕交
易、欺诈客户等违法犯罪行为的发生。 交易所还要不断完善各种
制度和设施,以保证正常交易活动持续、高效地进行。
2、场外交易市场
场外交易市场又称柜台交易或店头交易市场, 指在交易所外
由证券买卖双方当面议价成交的市场, 它没有固定的场所, 其交
易主要利用电话进行,交易的证券以不在交易所上市的证券为
主,在某些情况下也对在证券交易所上市的证券进行场外交易。
场外交易市场中的证券商兼具证券自营商和代理商的双重身份。
作为自营商, 他可以把自己持有的证券卖给顾客或者买进顾客的
证券,赚取买卖价差;作为代理商,又可以客户代理人的身份向
剩余45页未读,继续阅读
资源评论
BlueWatergg
- 粉丝: 3
- 资源: 11万+
下载权益
C知道特权
VIP文章
课程特权
开通VIP
上传资源 快速赚钱
- 我的内容管理 展开
- 我的资源 快来上传第一个资源
- 我的收益 登录查看自己的收益
- 我的积分 登录查看自己的积分
- 我的C币 登录后查看C币余额
- 我的收藏
- 我的下载
- 下载帮助
安全验证
文档复制为VIP权益,开通VIP直接复制
信息提交成功