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资本市场信息化建设总体规划.doc
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资本市场信息化建设总体规划.doc
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第一部分 总体战略 4
第一章指导思想和基本原则 4
第二章战略目标和建设方针 5
第二部分 发展任务 8
第一章完善交易系统建设,支持多层次资本市场发展 8
第二章优化通信网络建设,实现市场整体互联互通 12
第三章强化后台设施建设,促进市场集约高效运行 15
第四章完善中介机构服务设施,加强投融资主体服务 19
第五章推进公共基础设施建设,提高行业整体安全水平 21
第六章加快整合中央监管系统,实现监管智能化转型 29
序言
资本市场的发展和正常运转高度依赖信息系统。资本市场
信息系统的不断完善发展,对于支持资本市场改革创新和对外
开放,增强信息共享和监管效能,提高市场运行效率和降低成
本,提升行业机构市场竞争力,增进市场安全和稳定具有十分
重要的意义。加强资本市场信息化建设是落实党的十八届三中
全会关于“加强金融基础设施建设,保障金融市场安全高效运
. . .
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行和整体稳定”的必然要求,是深化金融体制改革、加快发展
多层次资本市场的重要保障,是我国资本市场应对经济体制转
型和国际化挑战的在需要。
根据证监会党委的战略部署,为全面加强资本市场信息化
建设,大力支持多层次资本市场健康发展,切实保障市场安全
稳定运行,开展了本规划的制定工作。本规划按照顶层设计的
要求,提出了 2014 至 2020 年资本市场信息化建设工作的指导
思想,确定了信息化建设的 6 项基本原则,明确了到 2020 年信
息化建设的战略目标,制定了 4 项建设方针,规划了 6 大发展
任务,提出了 24 项具体任务,并细化为 88 项具体行动。
第一部分 总体战略
第一章 指导思想和基本原则
(一)指导思想。加强资本市场信息化建设,要遵循“两维
护,一促进”的指导思想,即维护市场公开、公平、公正,维
护投资者特别是中小投资者合法权益,促进资本市场健康发展,
不断完善功能、提高性能、保障安全,有效提升市场效率,节
. . .
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约市场成本,促进业务创新,增进投融资服务,支持对外开放,
助力监管转型,促进资本市场健康发展。
(二)基本原则。坚持统一领导。在证监会的统一组织协调
下,充分发挥交易所等会管机构的作用,形成合力,共同推进
资本市场信息化建设工作。
坚持统一规划。加强顶层设计和统筹规划,明确市场总体
发展目标,制定总体工作部署,确定各方具体职责和工作任务。
坚持统一标准。推进行业技术标准体系建设,统一基础性、
关键性的接口和数据标准,提高行业标准化整体水平。
坚持市场化取向。厘清政府与市场的职责,充分发挥市场
主体的能动性,促进归位尽职,发挥市场资源配置的决定性作
用。
坚持法治化取向。同步建立配套的法规、规章和规性文件,
完善制度体系,促进资本市场信息化建设规发展。
坚持国际化取向。鼓励行业建立跨境交易通讯基础设施,
加强交易、通讯等基础协议与国际标准的兼容性,推进行业标
准体系国际化,增进国际合作的广度与深度,提升证券期货行
业国际竞争力。
第二章 战略目标和建设方针
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(三)战略目标。2020 年资本市场信息化建设的总体目标
是:全面建设世界一流的资本市场信息系统,支持多层次资本
市场建设,推进跨市场互联互通,实现市场集约高效发展,降
低市场成本,提升监管效能,能够有效抵御有组织、大规模的
网络攻击,稳妥应对重大灾难和技术故障,切实保障资本市场
信息系统安全稳定运行,全力支持资本市场改革开放和稳定发
展。
市场容量目标:到 2020 年,沪、深证券交易所总共支持 10
亿投资者账户,四家期货交易所总共支持 3 千万投资者账户。
技术能力目标:到 2020 年,证券市场整体交易峰值处理
能力达到 60 万笔/秒;整体日处理交易量达到 6 亿笔。期货市
场整体交易峰值处理能力达到 17.5 万笔/秒;整体日处理交易
量达到 2 亿笔。
竞争能力目标:到 2020 年,证券期货业信息技术在支持
跨境产品、跨境互联、全球化服务等国际化业务方面有重大突
破,竞争能力大幅度提升,探索向国外输出信息技术服务,进
一步提高国际标准制定的参与度。
创新能力目标:进一步强化全行业引进消化吸收再创新能
力,推进先进信息技术在全行业的创新应用,逐步掌握一批具
有自主知识产权的关键核心应用技术。
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