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合规风控管知识竞赛
单选题：
1. 公司在处和预防动性危机过程中，以下那种描述正确？ C.由于公司…
2. 在一个创业板上市公司中拥有股份已达该公司总股本 5%以上的股东或公司
的实际控制人通过深交所交系统买卖该上市公司股票，其每增加或减少股
份数达到该上市公司总股本的（）时，应委托上市公司在该事实发生之日起
两个交日内作出公告，公告内容包括股份变动的数、平均价格、股份变
动前后持股情况等。A.1%
3. 证券公司委托专业资质的外部专业机构对公司合规管有效性进评估，每
（）至少进一次。 B.3
4. 任何情况下，得向境外传递（）秘密载体。 C.绝密级
5. 对党员的纪处分，必须经过（）讨论决定，报党的基层委员会批准。 C.支
部大会
6. 在《股票质押式回购交业务协议》中，下（）属于融入方的权。 C.
待购回期间，依据业务协议的约定支付息
7. 各单位如果发生或发现重大风险事件，应在当日即将相关情况和拟采取的
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