《证券从业Ⅱ》第三章第二节主要探讨了证券投资咨询的相关知识，这包括证券公司和投资咨询机构在提供投资建议、发布研究报告以及从业人员的职业道德和资质要求等方面的规定。以下是这一章节涉及的重要知识点：
1. **证券投资顾问业务的内部控制要求**：
- 证券公司和投资咨询机构需要建立完善的人员管理制度，确保投资顾问人员的专业能力和行为规范。
- 必须有健全的业务管理制度，涵盖合规管理和风险控制机制，以确保业务操作的合规性和风险可控。
- 业务规模和服务方式要相匹配，避免超出能力范围的服务导致的问题。
- 业务过程中的沟通记录和档案需妥善保存，便于追溯和监管。
2. **证券投资顾问与证券分析师的区别**：
- 证券投资顾问通常面向广大的普通投资者，提供个性化的投资建议，服务与特定客户的投资活动密切相关，但不会显著影响证券价格。
- 证券分析师则基于独立、客观的立场，对证券进行研究分析并发布研究报告，主要服务于专业的机构投资者如基金和QFII，研究报告的发布可能直接影响证券价格。
3. **发布证券研究报告的原则**：
- 在发布研究报告时，证券公司和咨询机构必须遵循独立、客观、审慎的原则，确保报告的公正性和科学性。
4. **执业回避制度**：
- 存在利益冲突的情况下，如与证券有直接关系的专业人员需要在一定期限内回避相应的咨询业务，以避免影响公平性。
- 例如，承销商、上市推荐人的相关咨询人员在一定时间内不得发布投资价值分析报告，离职的专业人员在一段时间内不得面向公众提供咨询，知悉利害关系的咨询人员不得就相关证券提供建议等。
5. **证券投资咨询业务的类型**：
- 业务形式多样，包括接受委托提供咨询服务、举办咨询活动、发表研究报告和通过各种媒体提供咨询等。
6. **证券研究报告的发布规定**：
- 研究报告必须明确标注为证券研究报告，并注明发布机构、时间，以及署名人员的执业资格编码。
7. **信息公开与公示**：
- 证券公司和咨询机构应在营业场所、网站上公示公司的基本信息、咨询资格和员工的执业资格信息。
8. **营销宣传与活动报备**：
- 禁止虚假、误导性的营销宣传，禁止承诺或保证投资收益。
- 广告宣传和公开活动需提前向监管机构报备。
9. **证券投资顾问的资格和服务要求**：
- 提供服务的人员必须取得投资咨询执业资格并注册为证券投资顾问。
- 顾问不能接受全权委托管理客户资产，也不能代客户做投资决策。
10. **证券分析师的责任**：
- 署名的证券分析师对其研究报告的内容和观点负责，但不直接参与质量审核，而是由机构进行质量审核管理。
这些知识点是证券从业人员在提供投资咨询时必须遵守的基本准则，旨在保障市场公平、保护投资者利益，并维护证券行业的健康发展。
