Dcwvxna期货商内部控制制度标准规范修正对照表.docx
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2022-02-22
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时间：2021 年 x 月 x 日
书山有路勤为径，学海无涯苦作舟
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Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove ; Jane will eat rare!A born beauty, anything to
escape his sickle sweep
.-- Shakespeare
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期貨商內部控制制度標準規範修正對照表
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修正條文
原條文
總則
13
二十、 分支機構不設專職內部稽核人員規範：
公司基於本身業務及管理之考量，在不影響公司經營
風險下，分支機構得不設專職之內部稽核人員，但必
須指派專人辦理分支機構自行查核作業。公司採此種
自行查核作業者，除應準用期貨商內部控制制度標準
規範總則 11 至 19 之規定外，自行查核人員之資格
條件、人數配置、查核項目、頻率及格式與其他有關
事項，並須符合下列規定：
（一）自行查核人員之資格條件：自行查核人員應具備
期貨商負責人及業務員管理規則第五條所定資格
條件，並依期貨商負責人及業務員管理規則第八
條規定，向中華民國期貨業商業同業公會辦理業
務員登記。其人員在職教育訓練以參加中華民國
新增（配合分支機構不設專職內部稽核人員規範增訂）
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