基金从业资格考试要点汇总必过版.pdf
2.虚拟产品一经售出概不退款(资源遇到问题,请及时私信上传者)
![preview](https://dl-preview.csdnimg.cn/59413790/0001-a3b93516823ad7e1e8f03e8c644141ef_thumbnail.jpeg)
![preview-icon](https://csdnimg.cn/release/downloadcmsfe/public/img/scale.ab9e0183.png)
"基金从业资格考试要点汇总必过版.pdf" 以下是从给定的文件中生成的相关知识点: 一、基金发展史 * 1868年英国设立“海外及殖民地政府信托基金”,标志着基金的诞生 * 1924年“马萨诸赛基金”在美国波士顿成立,成为第一支公司型开放式基金 * 1991年8月28日,中国证券业协会成立 * 2001年8月,中国证券业协会基金公会成立 * 2012年6月6日,中国证券投资基金业协会成立 二、基金类型 * 公开募集基金 * 封闭式基金 * 开放式基金 * 债券型基金 * 股票型基金 * 混合基金 * 保本型基金 三、基金评价指标 * 净值增长率:反映基金的经营成果 *久期:衡量债券价格对利率变动的敏感度 * 资产流动性:衡量资产的售出难易程度 四、基金客户服务 * 客户至上原则 * 有效沟通原则 * 平安第一原则 * 专业规原则 * 客户服务的特点:专业性、规性、持续性和时效性 五、基金营销 * 市场营销的特殊性:规性、效劳性、专业性、持续性和适用性 * 营销原则:易入原则、可测原则、成长原则、识别原则、利润原则 六、基金信息披露 * 基金信息披露形式:规性、易解性、易得性 * 基金信息披露原则:安全性、实用性、可操作性 七、职业道德 * 职业道德的作用:调整职业关系、提升职业素质、促进业开展 * 职业道德的特点:特殊性、继承性、规性、具体性 八、基金监管 * 基金监管的根本原则:保障投资人利益、适度监管、高效监管、依法监管、审慎监管、公开、公平、公正监管 * 基金监管的特征:全面性、广泛性、连续性、法定性、强制性 九、基金职业道德教育 * 职业道德教育的途径:岗前职业道德教育、岗位职业道德教育、基金业协会的自律、树立基金职业道德典型、社会各界持续监视 十、基金托管和注册登记 * 基金托管人的监管措施:责令整改、取消托管资格、对基金托管人职责终止的监管措施 * 基金注册登记机构的主要职责:建立并管理投资者基金份额账户、负责基金份额登记、确认基金交易、发放红利、建立并保管基金投资者名册 十一、基金投资和风险管理 * 债券基金通过分散投资可以有效防止单一债券可能面临的较高的信用风险 * 债券型基金的久期越长,净值对于利率变动的波动幅度越大,风险越高 十二、基金机构和市场 * 基金市场效劳机构:基金销售机构、基金投资咨询机构、注册登记机构、律师事务所、会计师事务所等 * 基金市场的特殊性:规性、效劳性、专业性、持续性和适用性
![](https://csdnimg.cn/release/download_crawler_static/59413790/bg1.jpg)
![](https://csdnimg.cn/release/download_crawler_static/59413790/bg2.jpg)
![](https://csdnimg.cn/release/download_crawler_static/59413790/bg3.jpg)
![](https://csdnimg.cn/release/download_crawler_static/59413790/bg4.jpg)
剩余15页未读,继续阅读
![zip](https://img-home.csdnimg.cn/images/20210720083736.png)
![avatar](https://profile-avatar.csdnimg.cn/1bee369ba48f47ad8ff2d954054e6c33_weixin_44077496.jpg!1)
- 粉丝: 0
- 资源: 3万+
![benefits](https://csdnimg.cn/release/downloadcmsfe/public/img/vip-rights-1.c8e153b4.png)
![privilege](https://csdnimg.cn/release/downloadcmsfe/public/img/vip-rights-2.ec46750a.png)
![article](https://csdnimg.cn/release/downloadcmsfe/public/img/vip-rights-3.fc5e5fb6.png)
![course-privilege](https://csdnimg.cn/release/downloadcmsfe/public/img/vip-rights-4.320a6894.png)
![rights](https://csdnimg.cn/release/downloadcmsfe/public/img/vip-rights-icon.fe0226a8.png)
我的内容管理 展开
我的资源 快来上传第一个资源
我的收益
登录查看自己的收益我的积分 登录查看自己的积分
我的C币 登录后查看C币余额
我的收藏
我的下载
下载帮助
![voice](https://csdnimg.cn/release/downloadcmsfe/public/img/voice.245cc511.png)
![center-task](https://csdnimg.cn/release/downloadcmsfe/public/img/center-task.c2eda91a.png)
![dialog-icon](https://csdnimg.cn/release/downloadcmsfe/public/img/green-success.6a4acb44.png)
评论0