收藏的精品资料辽宁省下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题.docx

【知识点详解】 1. 股价指数计算：题目中提到了一个股价指数的计算问题，涉及了基期加权法。基期加权法是计算股价指数的一种方法，通过比较基期和报告期样本股的价格变化来反映股市的整体变动。在本例中，计算公式为：(报告期样本股总市值 / 基期样本股总市值) * 基期指数。根据题目数据，可以计算出答案。 2. 特定客户资产管理业务：基金管理公司可以为多个客户提供特定客户资产管理服务，但每个计划的委托人数有限制，题目中提到不得超过200人。 3. 内部控制制度原则：内部控制制度的有效性原则要求制度应适时修改和完善，全面执行，无例外。 4. 清算价值：清算价值是指公司在清算时每股代表的实际价值，即资产清算后分配给股东的价值。 5. 结算代理人资格：全国银行间市场结算代理人资格的金融机构包括商业银行和部分符合条件的城市商业银行，但不包括外国银行分行和住房储蓄银行。 6. 股票发行方式：上网发行与法人配售相结合的股票发行方式中，用于配售的部分股票比例至少为发行量的25%。 7. 国际配售安排：募股规模较大的项目，每个地区通常需要一个或两个主要经办人。 8. 审计阶段：执行分析程序、确定重要性水平、分析审计风险属于审计计划阶段的工作。 9. 新股竞价发行方式缺陷：新股竞价发行方式可能存在股价操纵性，因为投资者的竞价可能导致股价偏离真实价值。 10. 基金份额发售时间：基金管理人在收到核准文件后6个月内进行封闭式基金份额的发售。 11. 期权交易保证金：期权出售者需要开立保证金账户并缴纳保证金，而买入者通常不需要。 12. 证券公司自营账户限制：证券公司自营账户持有的权益类证券金额不得超过净资产的60%。 13. 缺口类型：消耗性缺口通常出现在行情趋势末端，伴随大量成交量和短期内的缺口填补。 14. 股票发行价格：股票发行价格不得低于票面金额。 15. 盈利预测原则：盈利预测需基于合理假设，以审慎原则作出。 16. K线形态：大十字星型K线表明多空双方争夺激烈且势均力敌。 17. 基金性质：基金是一种受益凭证，反映的是一种信托关系。 18. 第一只开放式基金：1924年成立的马萨诸塞投资信托基金是世界上第一只公司型开放式基金。 19. 系统性风险指标：β系数反映了证券组合的系统性风险水平，即与市场整体波动的相关程度。 20. 独立董事比例：上市公司董事会成员中，独立董事的比例应为1/3以上。 21. 债券年报提交时间：企业应在会计年度结束后6个月内提交年度报告。 22. 道氏理论趋势：道氏理论认为市场波动有三种趋势：主要趋势、次要趋势和短暂趋势。 23. 证券经纪商信息服务：证券经纪商不提供有关股票市场内部报告的信息服务。 24. 可转换公司债券发行条件：最近3年加权平均净资产收益率平均不低于6%。 25. 保本基金特点：保本期越长，机会成本越高；保本比例低的投资于风险资产的比例也低；提前赎回可能收取较高赎回费；常见的保本比例在80%到100%之间。 这些知识点涵盖了证券市场中的多种概念，包括股票指数、资产管理、内部控制、公司治理、期权交易、基金性质、股票发行、市场分析、审计过程、债券上市规则以及投资产品如可转换债券和保本基金的特点等。