[20151030]-【已于20181112废止】-挂牌公司股票发行常见问题解答（二）——连续发行1
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2022-08-08
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挂牌公司股票发行常见问题解答（二）
——连续发行
问：实践中，部分挂牌公司连续召开董事会审议通过不同的
股票发行方案，同时进行多个股票发行，请问挂牌公司连续发行
股票应当如何操作？
答：实践中，部分挂牌公司连续启动决策程序进行多次股票
发行，这种做法客观上提高了挂牌公司股权融资效率，但在监管
实践中逐步凸显出一些问题。例如，有的挂牌公司连续启动多个
股票发行程序，前一次发行备案通过后，一直不进行新增股份登
记。这种做法一是导致前一次发行的认购对象在股份登记完成前
无法就下一次发行行使股东表决权，使其合法权益陷于不确定状
态，可能产生纠纷的隐患；二是若连续发行后股东人数累计超过
200 人，还会存在涉嫌违反股票发行监管程序的违规情形。还有
的挂牌公司连续启动股票发行程序，但在定价环境没有明显变化
的情况下定价差异较大，扰乱了公司股票的合理估值和二级市场
交易价格。因此，为规范挂牌公司股票连续发行行为，保护投资
者合法权益，明确市场预期，有必要规范挂牌公司股票连续发行
行为。
根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份
转让系统业务规则（试行）》和《全国中小企业股份转让系统股
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