根据给定文件的信息,我们可以提炼出关于私募基金委托理财协议中的关键知识点,这些知识点主要涉及客户资金安全保证、委托理财资产情况、委托理财性质、委托资金要求与利润分配标准、账户管理费用、签约期限以及保证条款等内容。
### 客户资金安全保证
1. **资金存放**:为确保资金安全,若乙方未能提供资产管理公司、信托投资公司或担保公司等作为资金安全保障,甲方有权拒绝乙方的资金指定存放要求。
2. **交易账户开设**:甲方可选择自行在交易系统较为通畅的证券公司、期货公司或银行等金融机构开设个人交易账户,也可接受乙方推荐的优势金融机构。
3. **远程签约**:对于非深圳地区的客户,可以通过传真方式签署协议,但需确保双方签名的真实有效性。
### 委托理财资产情况
1. **账户信息**:协议中明确列出了甲方账户的具体信息,包括但不限于上海A/B股东卡代码、深圳A/B股东卡代码以及账户内的股票总市值、可用资金等。
2. **初始资金规模**:明确了本次委托的初始资金规模,为后续利润分配提供了基础数据。
### 委托理财性质
1. **风险性理财**:甲方委托乙方进行的风险性理财,乙方不承诺固定的收益率,且不承担亏损风险。
### 委托资金要求及利润分配标准
1. **资金门槛**:个人投资者委托资金须达到50万元人民币以上,机构投资者则为200万元人民币以上。
2. **利润分配比例**:
- 若初始资金低于100万元人民币,则甲方保留70%的利润,乙方获得40%的劳务佣金。
- 若初始资金介于100万元至500万元人民币之间,则甲方保留75%的利润,乙方获得35%的劳务佣金。
- 若初始资金超过500万元人民币,则甲方保留80%的利润,乙方获得30%的劳务佣金。
3. **利润分配周期**:利润分配不限于固定周期或固定金额,当收益超过初始资金10%时,乙方即可要求甲方支付相应的劳务佣金。
### 账户管理费用
1. **费用标准**:甲方需支付账户管理费用,费用为委托理财总资金的2%,首次支付时间为账户产生利润后的第一次分配时。
### 签定期限
1. **基本要求**:为了保障乙方的利益,协议至少签订一年。
2. **具体期限**:协议需明确具体的起止日期。
### 保证条款
1. **交易保密**:在委托期限内,甲方不得干涉乙方的交易活动,并应尊重乙方的商业秘密。同时,乙方不得向第三方透露有关甲方委托理财的任何信息。
2. **利润即时分配**:当收益超过初始资金10%时,乙方有权要求即时分配利润。
3. **资金安全措施**:在进行利润分配时,账户内必须全部为可使用资金,不得保留未平仓股票或其他有价投资品,以确保资金安全。
4. **账目核对**:利润分配后,双方应共同核对账户的新总资金,并签署相关文件。
这份私募基金委托理财协议详细规定了甲乙双方在合作过程中的权利与义务,确保了资金的安全与利益分配的公平合理。