XXB-QC-HG-301 合规流程体系文件管理规定 版次：0/A
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1 目的
本文件规定了本行合规流程管理体系文件的控制过程和方法，旨在明确合规
流程管理体系文件的编写、修改、作废等步骤及管理要求，以确保本行合规流程
管理体系文件能够得到规范控制，及时更新，并保证总行各部门及各支行能获得
和使用合规、有效、可操作的流程管理体系文件，特制定本规定。
2 范围
本规定适合于浙江 XX 农村商业银行股份有限公司所有合规流程管理体系文件。
3 定义、缩写和分类
3.1 定义
3.1.1 合规流程管理体系：是通过在银行内部推行一套以流程为管理对象的管理模式，
使得银行在风险管理战略的指引下最大限度地确保流程与执行的合规性，实现内控的全员化、
风险的责任化、流程的可视化、文件的标准化、管理的精细化。
3.1.2 体系文件：是本行各类内部规章的形式载体，是全行各条线管理行为与操作行为
的规范性制度文件，包括手册、政策、控制程序、管理规定、操作规程等。
3.2 缩写
无
3.3 分类
无
4 职责与权限
部门
岗位
职责
权限
董事长室
董事长
1.负责合规流程管理体系文件整体
换版升级的决策；
2.负责组织体系管理运行方式的重
大问题决策；
3.负责合规手册等一层文件的批准
实施。
