内部审核管理制度-7页.pdf

《内部审核管理制度》是指导企业规范开展内部审核工作的重要文件，旨在评估和验证安全风险预控管理体系的绩效和有效性。该制度依据了集团的相关要求，适用于公司的各厂、矿、部的安全风险预控管理体系。 制度明确了内部审核的目的和定义。内部审核是一种系统性、独立的评估过程，旨在获取和评价审核证据，以确定企业是否达到预设的审核准则，如体系标准、程序、法律法规和安全要求等。审核证据主要包括记录、事实陈述和其他相关信息。 制度规定了内部审核的原则，包括正面取证、负面报告、独立性、系统性和客观性，以及基于证据的方法。这意味着审核过程要积极寻找符合标准的证据，而非只关注问题，同时保持公正、全面和基于事实的判断。 管理者代表在内部审核中起着关键作用，负责审核的策划、资源分配、审核组的任命、审核结果的评审和批准。安健环部则是内部审核的主要执行部门，负责制定审核方案、检查表，明确审核准则，选拔审核员，编制报告并采取纠正措施。受审核部门需做好准备，接受审核，并对发现的问题进行纠正。 制度中详细规划了审核策划流程，包括年度审核方案的制定，考虑上一年度的审核结果，对重大的不符合项进行重点关注或增加审核频次。所有部门至少每年需接受一次完整的体系内部审核，覆盖所有生产和管理体系要素。在特殊情况下，如危险源变化、事件频发或特定需求，可以增加审核次数。 在审核准备阶段，审核组的组建至关重要，审核组长和成员应具备相应的管理能力、专业技能和内审员资格。审核实施计划需提前一周通知受审核方，包括审核目的、范围、日期、主要活动和预期结果的时间安排。审核过程中，审核员需编制《内部审核检查表》，涵盖受审核单位的名称、时间、审核要素、检查内容和审核结果，确保审核的全面性和针对性。 审核实施阶段，审核组通过首次会议启动审核，随后进行现场检查，收集证据，记录发现的问题，并最终形成审核报告。报告将提交管理评审，作为改进和决策的依据。 这个内部审核管理制度为企业提供了一套严谨、系统的方法，以持续改进安全管理，确保风险预控体系的有效运行。通过定期的内部审核，企业能及时识别潜在风险，预防事故的发生，提升整体的安全管理水平。