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企业管理-网络安全-我国企业管理层人力资本激励因素之实证研究.pdf
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企业管理-网络安全-我国企业管理层人力资本激励因素之实证研究.pdf
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重庆大学硕士学位论文 英文摘要
III
which is still in the period of exploration, and this paper is just seeking to set up an
index system, which inevitably has some shortcomings. However, it uses the empirical
research to prove the both necessary and deficient aspects of effective incentives.
Furthermore the research and methods and the index system the paper uses are very
innovative for further empirical research.
Key words: Managerial human capital, Incentive, Factor analysis, Empirical research
重庆大学硕士学位论文 1 绪 论
1
1 绪 论
1.1 研究定位及研究意义
随着社会生产力的发展 世界经济全球化进程和科学技术的不断进步 社会
经济形态从大工业时代飞跃到了知识经济时代 国家之间 企业之间的竞争也从
有形的物质产品转向无形的技术 智能与知识的竞争 产品中的技术 知识含量
成了竞争的基础和决胜的关键 在知识经济社会里 作为创造知识 技术和应用
知识 技术和信息的人成了主宰企业进步的关键 而人的作用的发挥靠的又是其
自身所拥有的资本 即人力资本 人力资本成了知识经济时代的关键资源
[1]
二十世纪六十年代兴起的人力资本理论研究证明了人力资本是生产要素中最
活跃 最特殊的因素 是经济增长的原生动力 人力资本对现代企业发展起到重
要的作用 首先 人力资本是一种高收益和高增值性的经济资源 它的提高可带
来现代企业经济效益的增加 知识经济时代人力资本已成为经济增长的第一要素
知识性劳动正在取代一般资本 成为现代企业经济增长的主要源泉 其次 人力
资本是现代经济发展的核心 也是现代企业竞争力来源的最能动和基础的因素
在知识经济的运行机制下 人力资本是形成企业创新力 发展力和竞争力的核心
资源 现代企业间的竞争表面上是对经济资源 产品质量和市场占有率的竞争
实质上是对核心技术的竞争 而技术和创新的核心是高素质人才 即企业的人力
资本 所以现代企业的竞争从根本上说是人力资本的竞争 人力资本已成为判断
一个现代企业的规模和实力的主要标志 大量实践证明具有竞争优势的企业都十
分重视对人力资本的投资 而且都拥有丰富的人力资本
由于人力资本必然依附于某一特定的劳动者而存在 这就决定了人力资本是
一种“主动资产” 其载体完全控制着资产的开发和利用 使其难以监督且难以准确
度量 人力资本非“激励”难以调度 新古典经济理论里的企业在标准的阿罗 德布
罗的竞争 均衡范式中仅是一个生产函数 企业的寻优就是管理者选择投入产出
水平以使利润最大化 不存在企业内部的激励问题 但自从两权分离的现代公司
制企业制度建立以来 企业的寻优就不得不考虑激励问题
[2]
目前国内外关于人力资本的实证研究大部分都集中在人力资本投资与经济增
长和人力资本的投资收益分析两个问题上 忽视了对人力资本激励问题的研究
然而在知识经济时代里 人力资本对企业的发展的重要性及其难以把握的特征
使人力资本的激励问题成为经济学和管理学不可避免的一个话题 因此 在人力
资本的投资 使用等过程中 首先要解决的是激励问题 只有充分调动人力资本
载体的积极性和创造性 国家的经济才会发展起来 企业才会繁荣起来 哈佛大
重庆大学硕士学位论文 1 绪 论
2
学的威廉 詹姆斯 William James 教授就曾发现 部门员工一般仅需发挥出 20
30 的个人能力 就可以保住饭碗而不被解雇 如果受到充分的激励 其工
作能力能发挥出 80 90 其中 50%-60%的差距是激励的作用所致 激励对工
作人员积极性的调动有着极为重要的影响 由此 我们可以看出人力资本管理的
实质就是如何激励人力资本的问题
不同的人力资本所有者或劳动者对企业的贡献和需求不同 应采取不同的激
励手段 才能满足企业和劳动者双方的要求 实现整体效益的优化 管理人员是
企业管理的关键部分 企业家的思想 观点 战略都要通过这些人员贯彻下去
如果这些人被充分激励了 那么 他们就会对所管辖范围内的一切事物尽心尽责
他们更会出台一系列激励其下属的措施或办法 这样 其下属一方面受到来自上
层管理者尽职尽责精神的感召和鼓励 另一方面又会得到切实的激励 从而使这
些被管理者同样具有很强的动力 所以说 对管理人员的激励是非常重要的 他
们的被激励程度不仅关系到其自身的动力 更关系到其所管辖幅度内的其他员工
现代企业理论和人力资本理论都为研究管理层的激励问题提供了坚实的理论基
础 可见 重视管理层的作用已成为 世界性趋势
正是由于人力资本在企业的发展中有如此重要的地位 而管理层人力资本的
激励又是如此的重要 所以本文就站在人力资本激励的角度进行探讨 对管理层
的激励因素进行研究 从内部和外部两个方面进行分析 力图找出人力资本激励
的最有效的方法 旨在最大程度地发挥我国企业管理层的作用 增强企业的凝聚
力和竞争力 以期对当代企业的发展做出一定的贡献 另外 本论文不管从理论
研究还是从运用研究来说 都具有比较高的价值 对我国转轨时期管理层人力资
本的开发和利用等问题有一定的现实意义
1.2 国内外研究现状
1.2.1 人力资本国内外研究现状
1.2.1.1
国外研究现状
早在二 三百年前 许多经济学家就有关于人力资本思想的阐述 一直到 20
世纪 30 年代人力资本理论的雏形渐晰 在这一时期里从威廉 配第 亚当 斯密
到 L 杜布林 A J 洛特卡等众多经济学家和统计学家都有关于人力资本思想
的研究 西奥多 W 舒尔茨 T W Schultz ——芝加哥大学的教授 人力资
本理论的创始人之一 认为 “资本”有两种存在形式 其一是物质资本形态 即通
常所使用的主要体现在物质资料上的那些能够带来剩余价值的价值 其二是人力
资本形态 即凝结在人体中的能够使价值迅速增值的知识 能力和价值的总和
[3]
后来 米尔格芮姆 Milgrim 和罗伯特 Robert 1992 给人力资本做了如下定
重庆大学硕士学位论文 1 绪 论
3
义 人力资本是指一个人获得的知识和技能 这些知识和技能能够增加其在生产
活动中创造价值的能力
[4]
1998 年 克莱恩 Klein 和罗斯 Ross 也分别给人
力资本做了不同的界定 克莱恩认为人力资本是知识员工贡献的智力资本
[5]
罗斯
则认为人力资本是由能力 态度和智力活动引起的能创造出新价值的能力
[6]
E 丹
尼森 ——美国著名经济学家 他也为人力资本理论的确立做出了卓越的贡献 他
关于美国 1929 至 1957 年期间经济增长之源的研究 用实证分析为舒尔茨的观点
提供了最为有力的证据和补充 使得理论的研究与实证分析紧密地结合起来 美
国哥伦比亚大学的雅各布 明塞尔 1957 年在他的博士论文 个人收入分配研究
一文中系统地阐述了人力资本及人力资本投资与个人收入及其变化之间的关系
并建立了个人的收入与其接受培训量之间相互关系的数学模型 从收入分配领域
对人力资本理论做了诠释 在微观理论方面 填补人力资本理论空白的工作被人
力资本理论的另一位创始人 美国芝加哥大学经济学教授 ——加利 S 贝克尔
Gary S Becker 所完成 他在 1962 年和 1964 年先后发表的 人力资本投资
一种理论分析 和 人力资本 特别关于教育的理论与经验分析 两篇文章 从
微观上阐述了人力资本 人力资本投资等重要思想和观念
[7]
随着 20 世纪 60 70
年代人们对人力资本理论研究的不断深入与完善 到 80 年代 保罗 M 罗默
P M Romer 和罗伯特 E 卢卡斯 R E Lucas 已将其发展成新经济增
长理论 他们在 80 年代后期分别发表的 收益递增与长期增长 和 论经济发展
机制 的文章 这使“内生性经济增长”问题成为西方经济学家们研究的热点 并在
此基础上形成了“新发展经济学” 与此同时人力资本理论也向更广泛的研究领域扩
展 并且形成多门经济学的分支学科
1.2.1.2
国内研究现状
20 世纪 60 70 年代在西方兴起的人力资本理论推动了经济学的发展 增强了
经济学对社会经济现象的解释力 随着改革开放 人力资本理论逐渐被介绍到国
内 并渐渐被接受 其影响力不断增加 运用范围不断拓展
在人力资本的概念方面 大部分学者都接受了舒尔茨的人力资本定义 即人
力资本是体现于人身体上的知识 能力和健康 但有些学者对这个概念作了更深
入的探讨 周坤认为人力资本分初级和高级两个层次 前者是指健康人的体力
经验 生产知识和技能 后者是指人的天赋 才能和资源被发掘出来的潜能的集
中体现 智慧
[8]
丁栋虹认为人力资本具有不同的生产力形态 提出了异质型人
力资本和同质型人力资本的概念 前者是指在特定历史阶段中具有边际报酬递增
生产力形态的人力资本 后者是指在特定历史阶段具有边际报酬递减生产力形态
的人力资本
[9]
李建民分别从个人和群体角度来对人力资本下定义 前者指存在于
人体之中 后天获得的具有经济价值的知识 技术 能力和健康等质量因素之和
重庆大学硕士学位论文 1 绪 论
4
后者指存在一个国家或地区人口群体每一个人体之中 后天获得的具有经济价值
的知识 技术 能力及健康等质量因素的总和 (李建民 1999)
人力资本的产权是人力资本理论的一个重要方面 然而西方却忽视了人力资
本产权及其特性方面的研究 一批中国学者从企业理论的角度对人力资本的产权
进行了深入的研究 主要有三种人力资本产权的定义 第一种是把人力资本产权
理解为人力资本所有权 认为人力资本产权是存在于人体之内 具有经济价值的
知识 技能乃至健康水平等的所有权(李建民 1997) 第二种从企业产权角度来理
解 认为人力资本产权决定人力资本所有者能否拥有企业所有权 即企业控制权
和剩余索取权(张维迎 1998) 第三种从产权的可交易性和合约性来理解 认为人
力资本产权是市场交易过程中人力资本所有权及其派生的使用权 支配权和收益
权等一系列权利的总称 是制约人们行使这些权利的规则 本质上是人们的社会
经济关系的反应(黄乾 2000)
魏杰认为 人力资本 既是资本 收益就不应该是工资(劳动报酬) 资本的报
酬应该是产权的收益 所以人力资本在企业中要拥有产权
[10]
这样就打破了一个
提法“谁出资谁拥有产权” 这个提法已经过时 因为有的人没有出资 但是他拥有
产权 就是人力资本 为了同时尊重人力资本与货币资本的权利和地位 企业需
要建立人力资本的激励机制和约束机制 在此过程中 随着以期权制度为代表的
新的人力资本的薪酬制度的建立 人力资本虽然不是出资人 但拥有了企业的产
权 从而对原来的企业产权制度产生了影响
[11]
李小明认为 人力资本只有在产
权清晰的前提下才能最大限度地发挥其效能 杨蓉认为人的知识成为资本是基于
知识经济时代知识的创新能够创造巨大的财富 因此人力资本也应该享有企业的
股权 参与企业利润的分配
[12]
还有学者建议确立人力产权私有制度 钟朋荣则
提出了人力资本的归属问题
[13]
周其仁 崔如波等论述了人力资本产权的特征
潘锦棠在 中国人民大学学报 2003 年第 3 期上撰文指出 要说明人力资本
的性别差异 就需要有性别人力资本理论 文章认为 性别人力资本理论是人力
资本理论的新发展 性别人力资本理论对人力资本性别差异的长期解释力高于短
期解释力 宏观解释力高于微观解释力 性别人力资本理论的产生进一步完善了
人力资本的理论体系
1.2.2 激励理论国内外研究现状
1.2.2.1
国外研究现状
激励是心理学上的术语 是指激发人的行为动机的心理过程 即通过各种客
观因素的刺激 引发和增强人的行为的内驱力 使人达到一种兴奋的状态 从而
把外部的刺激内化为个人自觉的行动 从狭义上讲 激励就是一种刺激 指促进
行为的手段
[14]
西方行为经济科学的 激励理论 把人力资源行为发生的过程总
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