交易部岗位权限（制度范本、DOC格式）.doc

《交易部岗位权限详解》 在证券交易行业中，岗位权限的明确划分是确保业务流程顺畅、风险有效控制的关键。本文将详细解析《交易部岗位权限（制度范本、DOC格式）》中的各项职责与权限，旨在提供一个清晰的交易部门运作框架。 资金柜台作为交易部的基础岗位，主要负责资金账户的管理。包括联合开户、开户修改、大户修改、资金换卡、销户及资金控制等操作，这些任务主要由乔豹、金丽芳、罗燕、瞿晖执行。此外，他们还负责处理附加账户的相关事务，如股东开户、多重开户、股东修改、股东控制等。银行开户和资金存取也是其工作内容，银行修改、银行控制由金丽芳和罗燕执行。查询管理方面，所有相关人员能进行客户信息和客户查询。 柜台主管则承担更高级别的资金管理和柜台管理工作。范文孟、孔勇军和乔豹负责资金的冻结、解冻、长期冻结等操作，以及证券的冻结、解冻、转入转出等。同时，他们也参与客户信息的查询管理。 大中户管理员专注于客户委托和交割对账。张立和刘卿处理普通委托、批量委托等，而张华、张哲等人负责交割对账，包括自动交割和邮寄对账等。同时，他们都能查询客户信息。 清算员是交易部的核心角色，负责日终管理。范文孟和孔勇军执行成交清算、数据汇总等日终任务，并进行数据备份和恢复。报表管理方面，他们生成资金报表、清算报表和证券报表，包括业务汇总、客户透支、国债汇总等。查询管理同样涵盖客户信息和客户查询。 交易部经理的角色更为全面，不仅包括客户信息查询和经营统计，还涉及客户分析、分支比较和个人统计。范文孟、张明哲等人需要掌握客户统计、资金分布、交易分布等数据，以及个人排行、经纪人排行的情况。报表管理方面，他们需要处理资金报表、清算报表、证券报表和其他报表，以便全面了解经营状况和盈亏分析。 交易部各岗位的权限明确且相互协作，涵盖了资金管理、证券操作、客户服务、数据清算和经营分析等多个环节，形成了一套完整的证券交易流程管理体系。这样的制度范本对于规范交易部的日常运营，提高效率，防范风险具有重要意义。