私募基金管理人尽职调查清单.pdf
版权申诉
200 浏览量
2021-12-03
03:28:32
上传
评论
收藏 66KB PDF 举报
关于有限公司私募基金管理人登记
尽职调查清单
说明
1、请准备我们要求的相关材料， 并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。
2、如存在重复要求的情况，只需提供一份并在“注释”栏中注明。
3、能够提供电子文档的，诸一并提供。
4、本核对表是按照私募基金管理人登记的相关要求编制的，是我们提出法律意
见的基础，其真实性、准确性非常重要。考虑到贵公司目前的情况，如果有些文
件短期内不能提供证明文件，可以以说明的方式暂时替代。
5、本表中的编号顺序是基于所内工作底稿整理的需要，可能存在编号断号、章
节缺失情况，贵公司毋须考虑编号情况。
编号 资料名称 是否使用 已提供
1 公司（关联方）主体资格
1.1
公司、分公司、子公司（持股 5%以上的金融企业、
上市公司及持股 20%以上的其他企业，下同）和其
他关联方（受同一控股股东 / 实际控制人控制的金
融企业、资产管理机构或相关服务机构， 下同）设
立至今全套工商档案， 包括但不限于设立、 历次变
更、年度报告、良好及警示信息 （自工商部门调取，
需加盖工商局档案查询骑缝章） 。
1.2
公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权
激励、信托持股、 委托持股、 职工持股会或类似安
排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如
有，请提供相关协议、资料。
1.3
公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营
业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税
m0_64352362
- 粉丝: 0
- 资源: 3万+
下载权益
C知道特权
VIP文章
课程特权
VIP享7折，此内容立减4.47元 开通VIP
相关推荐
资源上传下载、课程学习等过程中有任何疑问或建议，欢迎提出宝贵意见哦~我们会及时处理！
点击此处反馈
评论0
最新资源