第三部分 附录
一、附件
二、附表
第一部分 摘要
一、公司描述、宗旨和目标
中国XX软件有限公司是以XXX教授（原中国交大研究生）、XXX教授
（原中科院计算所研究生）携带在加拿大多年学习和研究的先进创新成
果回国创业的一家软件企业。公司于2003年7月在中国张江高科技园区
注册，主要业务是开发具有自主版权和知识产权的大型通用数据库管理
系统——XXXSQL，并基于XX数据库产品进行应用开发和推广。
XX软件的宗旨是以创新的核心技术为起点，以国际一流的专家为技
术领路人，将核心技术转化成具有国际竞争力的商业产品，将XX软件建
设成一个大型的基础软件和应用软件供应商。
XX软件的短期目标：基于XX数据库（XXXSQL）的“XX企业信息
备份和搜索工具”能够在一些具体行业或项目中进行推广应用。初期市
场开拓的目标在于建立和提高公司产品的信誉和客户对于产品的可接受
程度，而非盲目追求数量增长。总之，首先使公司运营正常，实现良性
现金流和一定的赢利空间，再求进一步发展，实现良好的投资回报。
XX软件的长期目标：开发和推广大型通用数据库管理系统及其应
用产品。
二、公司目前的股权结构
公司目前的股份构成：
序号 股东姓名
出资资金（万
元）
持股比例
（%）
1
70 35
2
70 35
3
48 24
4
4 2
5
4 2
6 4 2
合计
200 100
三、已投入的资金及用途
公司于2003年7月成立，注册资金200万元人民币，主要用于产品的
开发、测试，市场渠道的铺设。
公司成立以来成功申请了2004年科技部中小企业技术创新基金（75
万元）和2004年中国市第一批软件和集成电路产业发展专项资金（50万
元）。
四、公司目前主要产品及服务
公司的主要产品：“XX数据库管理系统（XXXSQL）”。
正在开发的产品有：“XX企业信息备份与搜索工具”。
公司还计划基于XX数据库建立“XX数据服务中心”，为广大中小企
业用户提供数据集中维护及安全保障。
五、产品的知识产权和归属权
“XX数据库管理系统（XXXSQL）”是由两位创始人（XXX、XXX）
在国外任教期间发明，通过与任教所在大学签定法律合同（见附件），
数据库的专利权、出版权及其相关知识产权都归属于两位创始人所有，
目前数据库的所有知识产权已转到中国XX软件有限公司。
“XX企业信息备份与搜索工具”则是在中国研发的基于XX数据库的
应用产品。中国XX软件有限公司拥有产品的所有知识产权。
六、市场概况和营销策略
目前企业搜索市场还处于起步阶段，还没有出现一家独大或几分天下
的局面，因此，现在是进入企业搜索市场的最好时机。
XX的总体营销策略是：分别向中小企业、大型企业和服务运营商提
供不同的细化产品，逐步开拓本地、国内、国际市场。
七、核心团队
公司的核心团队由五人组成：
XXX（公司创办人，现任董事长兼CTO，XXXXXXXXX大学计算
机系终身教授，数据库及人工智能专家）；
XXX（公司创办人，现任总经理，XXXXXXXXX大学计算机系终
身教授，人工智能专家）；
周先生（于95年获美国名校计算机科学博士学位，曾任美国XXX公
司中层管理人员、大型外资公司副总裁，软件工程和人工智能专家）；
陈先生（于88年获美国名校计算机科学博士学位，曾任美国加州硅
谷著名软件公司高级系统分析师）；
王先生（XXXXXXXXX大学计算机系博士后，曾任加拿大著名软
件公司高级系统分析师，数据库专家）。
八、公司优势说明
公司的主要优势如下：
1) 企业搜索引擎的技术处在不断发展完善中，XX拥有自主的先进技
术，创新能力强；
2) XX企业备份和搜索工具是基于XX自身的数据库产品研发的，充
分利用了数据库的高性能和安全机制，产品性价比高；
3) XX能快速灵活地向用户提供按需定制服务。
九、目前公司为实现目标的增资需求
为了抢占企业信息搜索的市场发展先机，XX需要的外部投资为750
万元人民币，加上XX的预期销售收入及其他资金，致力于“XX企业信
息备份与搜索工具”产品的市场开发。
公司计划在2008年实现收支平衡，09年实现销售赢利，占据国内企
业搜索市场有一定影响力的份额，打造XX软件品牌。
十、融资方案
企业的产品经营和资本经营是相辅相成的，产品经营是基础，资本
经营则是企业快速发展的助推器。公司此次计划筹集750万元的风险资
金，主要用于“XX企业信息备份与搜索工具”的市场开发。
此次融资的资金筹措方式：股权融资（投资750万获取20%股权）
或引进战略投资者。
投资方可通过股票上市或公司兼并的方式退出。
十一、合作方式
中国XX软件有限公司计划吸收750万元（人民币）风险资金，主要
用于“XX企业信息备份与搜索工具”的市场开发。
投资方和XX软件有限公司可以组建新公司的方式或其他可行的方
式进行合作，股份的最终分配方案可经由谈判确定。
