CFA知识点一级.doc

CFA（特许金融分析师）一级考试是全球金融行业广泛认可的专业资格认证之一，涵盖了广泛的金融知识领域。以下是对文档中提到的一级知识点的详细总结： **职业道德（Ethics）** 1. **维护公众对金融市场和投资行业的信任**：这是道德准则和标准的首要目标。 2. **六个道德准则**： - **准则1**：道德和相关个人责任，强调个人在职业行为中的诚信。 - **准则2**：客户利益优先，要求将客户的利益置于自己的利益之上。 - **准则3**：合理且独立，从业者必须采取合理的照顾措施，并独立做出专业判断。 - **准则4**：在行业中培养道德文化，不仅要自己遵守，还要鼓励他人遵循。 - **准则5**：促进资本市场的道德文化，强化市场诚信，提升公众对资本市场的信任。 - **准则6**：专业能力，要求具备胜任工作的能力。 **专业行为标准（Standards of Professional Conduct）** 共有7个专业行为标准，这里主要讨论标准1和标准2： 1. **标准1—专业主义**： - **法律知识**：理解并遵守适用的法律，如果法规冲突，遵循更严格的那一条。明知违规仍不阻止的，必须与违规行为脱离关系，可能包括撤销报告中的名字或请求新的任务，但不一定需要向监管机构报告，但鼓励向CFA书面报告违规行为。 - **资本市场的诚信**：避免来自客户、公司或其他团体的偏见，如卖方分析师的影响。对于由发行方付费的报告，只能接受固定费用，防止利益冲突。 2. **标准2—资本市场的诚信**： - **禁止使用非公开信息**，特别是涉及重大非公开信息的交易。 - **避免误导客户**，不得篡改或剽窃他人的研究结果。 - **禁止不当行为**，包括但不限于欺诈、操纵市场、虚假陈述等。 这些知识点构成了CFA一级考试的基础，旨在确保金融行业从业者具备高标准的职业道德和专业能力，从而维护金融市场健康、公平和透明。理解和应用这些原则对于通过CFA一级考试至关重要，也是金融从业者职业生涯中不可或缺的一部分。