期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍参照.pdf
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2021-12-21
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期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍
一、日期对照
1、结算会员的审批为 3 个月。
2、期货公司的成立审批为 6 个月。
3、期货公司成立后无正当理由 3 个月不开始经营或连续停业 3 个月的就撤销审批资
格。
申请金融结算资格的，受理 3 个月内作出批复。取得资格 6 个月内未取得会员的
自动失效。
提供 IB 业务的在 20 日内作出批复。
4、期货公司那些是证监会审批，在 2 个月内〔 2 条为 20 日内〕，那些是派出机构 20
日内〔 1 条 2 个月〕审批。见 P7
5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人 15 个交易日限制交易，最
长 30 日
6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的 2 日内上报，整改时间在 20 日
内，自验收完毕后 3 日内解除措施，连续达标 3 个月的解除预警期。
7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的， 5 日内报告。
8、期货交易所管理中的日期基本是 10 日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交
易的为 3 日， 按季后 15 日、年后 30 日上报经营情况和工作报告。年后 4 个月
报审计报告。
9、期货公司管理方法中的日期基本为 5 日，处罚基本为 3 万以下。股东的股权被质
押、冻结、转让变更名称的应 3 日内报告期货公司，他们应在 5 日内报告派出机
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czq131452007
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