客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法修订版.docx
版权申诉
34 浏览量
2022-06-12
12:29:26
上传
评论
收藏 189KB DOCX 举报
客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理
办法（ 修订版）
第一条 为了规范 （以下简称“公司”）客户身份识别和客户身份资
料及交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱
法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办
法》、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》
等法律法规、监管规定，制定本办法。
第三条 公司建立健全和严格执行客户身份识别制度，各级机构应当
勤勉尽责，遵循“了解你的客户“原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融
资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及
其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益
人。
剩余37页未读，继续阅读
资源评论
苦茶子12138
- 粉丝: 1w+
- 资源: 6万+
最新资源
- 基于Javascript和微信小程序的Anna设计源码
- 基于Java的仿制品设计源码 - bilibili
- 基于Javascript的影视动画设计源码 - cad
- 基于Java和深度学习的瓦斯浓度预测系统后端设计源码 - 瓦斯浓度预测后端
- Screenshot_20240528_103010.jpg
- 基于Python的新能源承载力计算及界面设计源码 - HAINING-DG
- 基于Java的本科探索学习项目设计源码 - 本科探索
- 基于Javascript和Python的微商城项目设计源码 - MicroMall
- 基于Java的网上订餐系统设计源码 - online ordering system
- 基于Javascript的超级美眉网络资源管理应用模块设计源码
资源上传下载、课程学习等过程中有任何疑问或建议，欢迎提出宝贵意见哦~我们会及时处理！
点击此处反馈
