证券公司流程再造是企业为了适应激烈的市场竞争环境，提高工作效率、降低成本、增强客户服务能力和增强市场竞争力所采取的一种系统性变革措施。本报告详细探讨了证券公司流程再造的目标、方法和步骤，其主要内容包括：
一、证券公司流程再造的目标
1. 明确影响业务的主要因素：包括组织架构、经营流程、技术和系统、以及管理控制。
2. 明了成本结构中的驱动因素：理解功能、流程和产品如何影响成本。
3. 提升业绩的机会：包括成本削减、收入增加、客户服务有效性的提高、为未来增长开发基础设施平台等。
4. 改善机会的优先顺序化：将改进机会按照对业务的影响和可实现性进行排序。
5. 实施改进建议的推进计划：确保改进措施得以顺利实施和推广。
二、证券公司流程再造的方法和步骤
1. 快速评估经营业绩：识别提升收入、削减成本、提高客户服务水平的机会。
2. 整合改造范围：包括营业部经营、后台作业与总部活动以及客户服务。
3. 两阶段步骤：第一阶段为评估和确定机会以及高层次的再设计；第二阶段为细节设计和实施。
4. 短、中、长期的改善机会：考虑各种时间范围内的改进机会。
5. 快速见效的改善措施：实现短期改进并为公司带来财务利益。
6. 目标设定：实现15%-25%的可控经营成本削减、流程时间的显著缩短和客户服务的大幅提升。
三、流程再造的分类
1. 根本流程再设计：通过流程、人员和技术的根本性改变，带来巨大的改进。
2. 增量的流程改进：通过有效管理带来业绩的改善。
3. 管理层推动的机会：关注管理层可以推动的改进措施。
四、内外部改善机会及潜在解决方案
1. 内部和外部潜在改善机会：考虑公司内部和外部的改进机会及所有潜在的解决方案。
2. 潜在解决方案涵盖：业务、作业、技术、流程和基础结构，包括组织结构和控制。
五、具体的改造范围
1. 营业部经营改造：包括开户、落单、现金收支、执行客户指令等非销售后台功能。
2. 客户服务改造：包括集中客户指令、电话中心作业、客户沟通等与客户活动有关的活动。
3. 后台与总部作业改造：包括交易结算、证券收支、保持客户头寸等后台功能。
六、改造的整合和优化
1. 整合营业部经营、后台作业与总部活动、客户服务的改造范围，以提高盈利性和客户服务水平。
2. 改造需要通过流程整合来完成，每个领域的行动都会对其他领域产生直接的影响。
3. 关键要素在于将经营组织的功能性观念转变为业务流程观念。
七、业务经营流程模式
1. 建立一套完整的证券公司业务经营流程模式，对有效分析和整合业务的每个细节，以及为客户提供有价值的服务起到至关重要的作用。
2. 此模式基于将单个任务和业务活动整合成整体，形成交易事件。
报告还特别提到了流程再造中的一些关键概念，例如组织架构、流程效率、成本中心、客户差错、销售有效性、新业务机会、收费机会、业务活动、交易事件等。这些概念对于理解证券公司流程再造的深层次意义至关重要。同时，报告中也强调了在进行流程再造时需要考虑的内外部因素，包括市场数据供应商、后台服务供应商、托管和清算公司、系统供应商等。
整体而言，证券公司流程再造的核心在于对企业内部及外部的业务流程进行全面的梳理和优化，以此来适应市场变化，提升企业的核心竞争力。通过这一系列的流程再造活动，可以达到减少无效工作、提高客户满意度、降低成本和增加收入的目标。
