关于职工信托代持股的分析，案例以及解决方案
《XXXX 法》第七十九条 规 定 ，“设立 XXXXXXXX，应当有 2 人以上 200 人以下为
发起人 ，其中须有半数以上的发起人在中 国 境 内有住所”。2000 年中国证监会 XXXX
部 24 号 文 规 定 “ 中国证监会暂不受理工会作为股东或发起人的 XXXX 公开发行股股
票的申请”。2002 年法 协 115 号文规 定 ，“对 拟 上市 XXXX 而言 受理其发 行 申请时，
应要求发行人的股东不属于职工持股会及工会持股”。《首次公开发行股票并上市管
理办法 》第十三 条 规 定，“发 行人的股权清晰、控股股东和受控股股东、实际控制人
支配的 股 东 持有的发行人股份不存在重大权属纠纷”。根据这些规定，拟上市 XXXX
中如存在职工持股会和 工 会持股，股份代持以及 发 行前实际股东人数超 200 人 的 情
况，都将构成 XXXX 发行上市的实质性障碍，如何妥善、彻底地解决这些问题，是拟
上市 XXXX 和我们投行人员 在 项目操作过程中的重要课题。
根据持股形式的不同，可以分为以下四类：
1、1994 年 7 月《XXXX 法》生效前成立的定向募集 XXXX，内部职工直接持股；
2、工会、职工持股会直接或代为持股；
3、委托个人持股；
4、信托持股。
其中依 据 我 们的情况主要研究第四条即信托持股，以下是信托持股案例：
序
号
公司名
称
职工持股形式
规范途径
1
准东石
油
01 年准油技术成立时向职工借入
经济补偿金；
04 年，准油技术股份制改制将债
权转为股权，并与在册股东签署
《资产信托合同书》，委托在册股
东持有；（委托人数 444 名）
2006 年 9 月解除全部的信托持股协议；同时
将出资份额转让给不同的中高层管理人员
2
福建星
网锐捷
03 年 9 月 27 日，福建福日集团公
司工会委员委托福建联华国际信
托投资以现金认缴 500 万元，占增
资后注册资本的 5%，
05 年 2 月 22 日，经福日集团工会同意，联
华信托将其所持本公司 5%的股权全部转让
给盈仁投资，转让价款为 600 万元
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