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数据治理现状评估(最新).docx
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数据治理现状评估(最新).docx数据治理现状评估(最新).docx数据治理现状评估(最新).docx数据治理现状评估(最新).docx数据治理现状评估(最新).docx数据治理现状评估(最新).docx数据治理现状评估(最新).docx数据治理现状评估(最新).docx
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■数据治理现状评估
数据治理评估体系建立
1.1.1
设计能力成熟度评估参考维度
1.1.1.1
能力成熟度模型(CaPab^ity MatUrity MOdeI)最早是美国卡内基梅隆大学软件研究 所
(SEl)
在 1987 年针对软件开发过程提出来的,即 SW-CMM,软件能力成熟度模型。它的 核心思想是
把软件开发视为一个过程,对这个过程定义五个级别,在每一级中,定义了达 到该级过程能力
水平所应进行的关键步骤和解决的关键问题。
在随后的二十多年,国际上各种 IT 治理和数据治理理论和框架得到了很大的发展, 这些
国际主流的数据治理框架,从 Gartner> Cobit、DAMA、DGl ,不约而同,都借鉴了 SW- CMM
的思想,设计相关的评估维度或能力成熟度指标,利用能力成熟度等级的方法来对相 关对象进
行评估。
能力成熟度评估的通常步骤包括:调研、访谈、评佔维度和评佔标准调整、权重设置、 能
力成熟度评估、GdP 分析(与高级成熟度和最佳实践进行比较)、宏观建议、现实问题分 析和可
操作建议,最终产出能力成熟度报告。
能力成熟度评佔的根本 IJ 的和意义在于指出评佔对象在各评估维度以及综合能力上的 大
概位置,从宏观上指出下一阶段发展的方向,从微观上对一些现状调研中发现的具体问 题进行
分析,给出现实可行的可操作建议。
能力成熟度等级大多分为四到五级,包括综合能力等级和各评估维度的能力等级。评 估维
度或能力指标通常只有一层,而且各评估维度在综合能力等级评估的占比通常没有量 化,也不
固定。各能力等级的评佔标准,大多用文字描述,通常没有具体的量 化描述,相 对依靠专家
的理解和经验。在研究了 Cobit、DAMA、DGl 等国际主流数据治理框架的基础上, 以数据治
理能力成熟度模型为蓝本,结合实际情况,以下给出了针对证券行业的数据治理 能力成熟度评
估的参考维度,如图所示:
技术标准
业务标准
标准执行
√
数据安全
数据猊私
数据安全
数摇共字型
数据棋
问
数据访亠
数据架构
根据数据治理能力成熟度评估参考维度,结合大量的实际工作经验,建立了适合的数
据治理能力成熟度评估参考标准,如表所示:
表数据治理能力成熟度评估参考标准
能力成熟度阶段
评估
维度 初始阶段 基本管理阶段 主动管理阶段 量化管理阶段 持续优化阶段
建立了相关流
程,但有些重
缺乏相关岗
位,组织职
责不淸晰:
不了解或不
认同组织.
职责和流程
组织、职责和
流程体系已融在开发阶段有
相关岗位,但
仅局限在项目
范帀内:有些
部门承担着跨
体系。对企
业的信息资
项目的部分数
据责任。对部
责任人负责跨项
目的数据质量。
产的使用没
有相关制度
来规范;在
分信息资产的
使用,建立了
管理制度:针
正式颁布了相关
制度来管理部分
信息资产的使
S
fa. l—> WJ 4 ∣J ♦
得到多数员工
Tr
信息披露、
合规方而,
企业也没有
对法律法规的
要求,制定了
一些政策:部
用:颁布防范法 的认同:防范
律风险相关制 法律风险的相
介
J
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,
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I
度:部分业务线 关制度已正式
已颁布了正式的 颁布并执行:
的制度得到彻
底执行;已颁正式的制度 分业务线已给
来控制:没
有给予数据
岀了非正式的
政策来支持数
布了企业级的
数据管控制度
管控工作以
政策支持。
据管控工作。 彻执行。 制度,但没有
很好地贯彻执
并得到彻底执
评估
维度
能力成熟度阶段
初始阶段 基本管理阶段 主动管理阶段 量化管理阶段 持续优化阶段
没 没 发 全 准 质 备 题
问 据 中 传 ,
论 键 期 前 审
没有集中管理 数
据质量问 题:企
业正在 考虑数据
质量 标准化的问
题,但缺乏驱 动
力:部分手 工数
据有系统 自动检
査:很 少进行数
据质 ≡相关的沟
通。
集中管理数据质 量
经 数 验 <
员 很数
问题,但管理 流程
≡
题在的
。应
不完整;主 要部门
已实施数 据质量标
准:多 数手工数据
有系 统自动检查;
至
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原
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题
数
已
且
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进
据
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左 期有正式的会议 核据 讨
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与
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标集
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的原因。
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縮入搦 员
很多安全规左 已
建立且以书 而形
式正式成 文。规左
很多安全规左 已包含 了人事、物理
建立且正式 成文。和信息资产, 且有
缺乏安全和 隐 制 定 了 部 分 规
有部分基本安全 建 规左包 含了人事、认可的定 义、年检
立且已经正式 成物 理和信息资 产以及 更新。规定经
私的相关 政
左,但没有正 式
策。没有 隐私 成文。有一 些基
政策来 维护相 本的隐私 政策来
文。有成文的 隐私 且对其有
政策来维护 相关的 的定义。
公认 常被改善以保 证
持续性和符 合数
数据
安全
关的 法律法
规。
维护相 关的法律
法 规。信息资产
法律法 规。重要的 有成文且健全 的 据规范。
信息 资产被明确并隐私政策来 维护 所有信息资产 都
分 配给具体相关 相关法律 法规。所被明确和分 配给
信息资产没 有 被随意地分 配,
明确相应 的所 且 没 有 明 确 责
人。
有人。
任。
关人 a
资 产安全。
评估
维度
能力成熟度阶段
主动管理阶段初始阶段 基本管理阶段 量化管理阶段 持续优化阶段
数据架构被广 泛
的应用;业 务和
技术专家 都能管
理 、维 护、跟踪数
据 的共享情况;
客户信息全部 整
合,包括客 户相
关的产 品、服务
信息。
没有淸晰的 数整 部 户 任
。 维 少
管
建立了完整的数 据 数据架构被广 泛
架构,但还没 有很 的应用;技 术专
好的利用: 有些业 家能对共 享数据
务部门能 管理和维 进行管 理、维
护共享 数据:已经 护:大部 分的客
整合 了一部分客户 户信息 已得到整
据架构: 共享
给其他 部门
陶
数
享
合 着
信
时,业 务部门
无法 管理和维理 据 护
数 设 开 正
手 务 客 很
护 数据;无法
整合客户信
息。
息 和 能
信 息°
合。
架
据 共
中
始
制定能力成熟度评估指标构建原则
1.1.1.2
能力成熟度评估的过程,是一个基于现状调研和分析的评价过程,是对企业的数据治 理各
个方面进行综合评佔的过程。一个企业后续的数据相关业务如何建设、发展和改进, 能力成熟
度评估是首要的环节。要通过能力成熟度评估找到企业数据业务方面的真正短板, 这就要求能力
成熟度评估体系能够做到对企业全方位、多层次、综合性的客观评估。与此 同时,这套评佔体
系的构建还应当充分体现国家监管层对证券企业数据业务发展方向的导 向,体现国家鼓励企业
以大数据分析为基础进行自主创新等各项政策的要求相一致。
数据治理能力是一个相互联系、相互制约的要素构成的有机整体,是一个相对复杂严 密的
系统。对于这个系统,简单的分解为若干个指标进行分析显然是不够的,但是不构建 一个指标
体系乂无法进行深入研究,因此构建一个符合监管要求和企业特点的、科学的、 系统化的、层
次分明的,可操作性强的数据治理能力成熟度评估指标体系是非常必要的。
数据治理能力成熟度评估指标的设讣必须遵循以下原则:
可操作原则:能力成熟度评估的方法和指标必须是可操作的,即评估指标的内容要 求是
可获取的,这是能力成熟度评佔的基本原则要求。设讣的每一项指标是应该能 给予评
估的,所以,每一项指标都应该具有横向的可比性,且能最终量化为分数。 可操作性
原则直接关系到能力成熟度评佔体系是否具有实用价值。
Ll 的性原则:对数据治理能力成熟度评估应该有着明显的 LI 的性。第一,构建出来 的指
标应该能为企业数据业务发展服务,且在评估过程中客观地对企业某方面的 数据能力
作出评佔,为领导层的战略决策提供依据;第二,能力成熟度评估包含面 对企业的微
观操作。通过评佔,使企业明确自己的数据业务状况和与业界先进水平 存在的差距,
分析制约企业数据能力发展的因素,提出有效的改进措施,从而不 断增强企业数据治
理能力。
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