合规风险评估指导意见.pdf
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2022-06-10
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浙江辖内银行业金融机构
合规风险评估指导意见（试行）
一、为加强银行业金融机构合规风险管理，推动银行业
金融机构开展合规风险评估工作，充分发挥合规风险评估在合规风险管
理中的作用，根据《商业银行合规风险管理指引》，特制定本指导意见。
二、本指导意见所称银行业金融机构包括辖内政策性银行、
国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村合作金融
机构、邮政储蓄银行等银行业金融机构（以下简称“银行”）。
三、合规风险评估是指银行通过采取一定的方法和程序，识
别各种合规风险，评估风险概率和可能带来的负面影响，根据自
身承受风险的能力，确定风险消减和控制等级，提出并采取相应
风险消减对策和措施予以纠正的管理工作。
四、合规风险评估的目标是：确保董（理）事会、高级管理
层全面、及时了解系统内合规风险状况，以使合规缺陷得到有效
解决，并持续改进合规风险管理机制。
五、合规风险评估分自我评估、专项评估和年度评估。
银行各业务条线应根据法律、规则和准则更新情况及本机构（部门）
业务开展实际，适时组织开展自我评估。
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