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商业银行信息科技治理建设指导意见(V2.51)(征求意见稿) (2).pdf
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商业银行信息科技治理建设指导意见
(讨论稿)
第一章 总则
第一条
为规范商业银行信息科技治理,提高信息科技工作
效率和风险管理水平,确保信息系统安全、持续、稳健运行,根
据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商
业银行法》,以及其他相关法律、法规,制定本指导意见(以下
简称意见)。
第二条
信息科技治理是商业银行公司治理的重要组成部
分,是商业银行在运用信息技术过程中,为实现信息科技工作既
定目标所做出的制度安排,包括组织结构、技术架构、运行机制
和激励约束等。
第三条
商业银行信息科技治理的目标是健全信息科技治理
组织结构和技术架构,明确决策和管理职责,优化资源配置,有
效控制信息科技风险,确保信息科技战略与业务发展目标相适
应,增强商业银行核心竞争力和可持续发展能力。
第四条
本意见适用于在中华人民共和国境内依法设立的商
业银行,包括国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行和
外资银行。
1
由中国银行业监督管理委员会(以下简称中国银监会)监督
管理的其他金融机构参照执行。
第二章 组织结构
第五条
董事会是商业银行最高决策组织,在信息科技治理
中履行以下职责:
(一)审查批准本行信息科技治理结构,定期听取高级管理
层关于信息科技工作汇报并予以评价;
(二)审查批准信息科技战略规划,确保与银行总体业务发
展战略规划和重大策略相一致;
(三)审查批准信息科技方面的重大项目和投资。
为确保有效履行上述职责,董事会主要成员应对本行信息科
技主要活动有所了解。
第六条
监事会是商业银行监督机构,在信息科技治理中应
履行以下职责:
(一)对董事会、高级管理层履行信息科技职责的行为进行
监督;
(二)对银行信息科技规划、决策、风险管理和内部控制等
进行监督;
(三)对没有正确履行信息科技职责的高级管理人员,提出
处罚建议。
2
第七条
董事长是商业银行法定代表,在信息科技治理中履
行以下职责:
(一)承担本机构信息科技风险管理的最终责任;
(二)召集、主持有关信息科技管理、风险防范和审计的董
事会会议;
(三)督促、检查董事会制定的信息科技工作决议执行情况;
(四)落实其他应由董事长承担的信息科技工作。
第八条
行长依照董事会授权,领导信息科技工作,在信息
科技治理中履行以下职责:
(一)确保信息科技所需资源投入,统筹信息科技重大项目
建设;
(二)提请董事会聘任或者解聘首席信息官。授权首席信息
官、相关职能部门从事信息科技管理活动,协调解决信息科技工
作中的重大问题;
(三)领导、组织、协调信息科技管理委员会工作;
(四)在商业银行发生信息科技重大突发事件时,采取紧急
措施,并向监管部门报告;
(五)负责其他信息科技工作的领导职责。
第九条
商业银行应设立由行长担任主任,首席信息官担任
副主任的信息科技管理委员会,其成员应包括科技、风险、主要
业务部门和相关综合部门负责人,必要时可聘请外部专业人士担
任委员或顾问。信息科技管理委员会下设办事机构,办事机挂靠
3
信息科技部门或单独设立。
商业银行分支机构可参照总行设立相应组织。
第十条
信息科技管理委员会组成人员由行长和首席信息官
提出具体人选,由管理层集体研究决定成立,相关材料报监管部
门备案。
第十一条
信息科技管理委员会成员需掌握信息科技政策和
流程基本知识,并能够在其负责的领域进行决策。信息科技管理
委员会职责包括但不限于:
(一)审议信息科技发展战略规划并提交董事会审批,确保
信息科技发展规划和业务发展规划保持一致;
(二)审查批准信息科技建设指导原则、技术架构和主要信
息科技工作制度;
(三)审议信息科技年度工作计划及预算;
(四)审议重大科技项目的立项、预算和实施,并确定重大
项目的优先级;
(五)审查批准重大信息科技运营、安全、业务连续性、应
急管理相关事项;
(六)审查批准信息科技职业道德行为规范和全体人员信息
科技教育事项;
(七)检查所拟订和审议事项的落实和执行情况,组织对信
息科技重大事项结果进行评估;
(八)审阅并向中国银监会及其派出机构报送信息科技风险
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