"2021年银行案件防控、合规风险排查述职报告"
一、案件防控工作领导小组会议
* 案件防控工作领导小组会议的主要目的是为了落实案件风险防控工作的各项措施,确保案件防控工作的有序开展。
* 会议的内容包括规范旺季网点经营工作、通报邮政金融网点合规情况、通报人行反洗钱检查及执行情况、通报人行会计营运检查及执行情况、邮银联动业务“质量提升年”、“市场乱象整治”等活动的沟通情况。
二、合规排查工作
* xx 市支行对重点业务、重点环节的员工进行合规教育,严格按xx 规定对员工进行家访、行为排查工作。
* 排查工作的主要目的是为了提高员工的合规意识,减少风险,排除了隐患。
* 排查的内容包括员工的“工作圈、生活圈、社交圈、消费圈”,多渠道、多维度监测员工八小时内外的动态。
三、案件防控培训工作
* 支行定期组织行员工针对外部案例以及《xx 市分行员工违规行为考核细则》进行学习分析。
* 培训的主要目的是为了提高员工的合规意识,明确什么行为是非法的,哪些“高压线”是银行业从业人员坚决不可触碰的。
* 培训的内容包括合规大讨论、员工写合规心得、法律顾问的法律讲堂等。
四、合规文化氛围
* 通过案件防控工作领导小组会议、合规排查工作、案件防控培训工作等,营造良好的合规文化氛围。
* 使得每位员工心里都有一条不能逾越的红线,明底线、知敬畏、守规矩。
五、风险管理
* 案件防控工作的主要目的是为了减少风险,排除了隐患。
* 风险管理的主要内容包括案件风险防控、合规风险排查、员工风险意识的提高等。
六、员工合规意识
* 通过案件防控工作领导小组会议、合规排查工作、案件防控培训工作等,提高员工的合规意识。
* 使得员工明白什么行为是非法的,哪些“高压线”是银行业从业人员坚决不可触碰的。
七、合规大讨论
* 支行组织了合规大讨论,员工写合规心得,法律顾问的法律讲堂等,提高员工的合规意识。
八、法律讲堂
* 支行特邀请了法律顾问来我行开展“法制大讲堂”活动,让我们的员工清楚什么行为是非法的,哪些“高压线”是银行业从业人员坚决不可触碰的。
九、消防安全知识培训
* 支行组织了消防安全知识培训及演练,提高员工的消防安全意识,掌握了消防安全知识及消防应急技能。
2021年银行案件防控、合规风险排查述职报告的主要内容包括案件防控工作领导小组会议、合规排查工作、案件防控培训工作、合规文化氛围、风险管理、员工合规意识、合规大讨论、法律讲堂、消防安全知识培训等,为银行业从业人员提供了有价值的参考。