私募基金合同模板.doc

【私募基金合同模板】涉及的知识点： 1. **私募基金定义**：私募基金是一种非公开募集资金，面向特定投资者设立的投资基金。与公募基金不同，它不向公众销售，而是面向合格投资者，如机构投资者和个人高净值人士。 2. **基金管理人责任**：私募基金管理人必须在中国证券投资基金业协会（简称“中国基金业协会”）登记为私募基金管理人，并持有管理人登记编码。他们有义务向投资者揭示风险，并确保在募集资金前完成相关风险揭示和信息披露。 3. **登记备案制度**：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金需在中国基金业协会完成备案后才能进行投资运作。未备案可能导致基金无法正常运作或违规。 4. **风险揭示**：基金管理人需在投资者签署合同前揭示相关风险，包括但不限于资金损失风险、基金运营风险、特殊风险等。投资者应理解并接受投资可能带来的损失。 5. **特殊风险**： - **合同差异风险**：基金合同可能与《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》不完全一致，这可能导致投资者权益受影响。 - **委托募集风险**：基金管理人可能委托销售机构销售基金，销售机构的行为不当可能导致投资者面临风险，如公开宣传、虚假宣传、未履行合格投资者审查等。 - **业务外包风险**：将业务外包给其他机构可能带来的风险，如受托机构资质问题、管理不当等。 - **未备案风险**：未完成备案的基金无法合法投资运作，投资者可能面临资金风险。 6. **合格投资者**：私募基金只对符合特定条件的合格投资者开放，投资者需具备足够的风险识别能力和承受能力。 7. **基金运营风险**：基金管理人虽遵循尽职、诚信、谨慎原则，但不保证本金安全或一定收益。基金投资的收益取决于市场情况、管理人能力等多种因素。 8. **基金托管人**：私募基金通常设有托管人，如海通证券，负责基金资产的安全保管，与基金管理人相互独立，保障投资者利益。 9. **法律依据**：私募基金的相关规定主要基于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及中国基金业协会的相关指引。 私募基金合同是明确基金管理人、托管人和投资者之间权利义务的重要法律文件，投资者在投资前需仔细阅读和理解其中的风险揭示，确保自己是合适的投资者并能承受潜在的风险。