### CFA 2010 研究笔记：道德与职业标准
#### 知识点一：道德与职业标准的重要性
在CFA考试中，道德与职业标准被视为通过考试的关键之一。这部分不仅考察考生对专业行为准则的理解，还考验其职业道德水平。为了更好地准备这部分内容，建议购买并阅读《CFA Institute 的 Practice Handbook》原版书籍。
#### 知识点二：遵守法律法规的重要性
##### 标准 I：基本职责
成员应当：
- A. 维持对所有适用法律、规则和规定的了解，并遵守这些规定（包括 CFA Institute 的《道德规范与专业行为准则》）。
- B. 不参与或协助任何违反上述法律、规则或规定的行为。
这些规定强调了作为CFA候选人，必须遵守所有相关的职业法规，并且不得参与任何违法活动。这不仅仅是法律上的要求，也是职业道德的重要体现。
#### 知识点三：与职业的关系及职责
##### 标准 II：与职业的关系及其职责
- A. 职业称号的使用：
- 1. AIMR（现为 CFA Institute）、金融分析师联合会 (FAF) 或特许财务分析师协会 (ICFA) 的成员可以提及自己的会员身份，但必须以庄重而审慎的方式进行，并可附上获得会员资格所需条件的准确解释。
- 2. 持有特许金融分析师称号的人可以使用“特许金融分析师”这一称号或标记“CFA”，但同样应以庄重而审慎的方式使用，并可附上获得该称号所需条件的准确解释。
- 3. 候选人可以提及自己参与 CFA 计划的情况，但必须明确声明自己是 CFA 称号的候选人，并不得暗示已经获得了任何形式的部分称号。
- B. 职业不当行为：成员不得从事任何涉及不诚实、欺诈、欺骗或误导行为的专业活动，也不得从事可能损害其诚信、可靠性和专业能力的行为。
- C. 禁止行为：
这部分内容着重强调了CFA专业人士在使用专业称号时应遵循的规定，以及不得从事的不当行为类型。这些规定旨在维护CFA称号的专业形象和诚信度。
#### 知识点四：深入理解《CFA Institute 的 Practice Handbook》
购买并仔细研读《CFA Institute 的 Practice Handbook》对于理解和掌握道德与职业标准至关重要。手册中包含了关于道德规范和专业行为准则的具体案例分析、解释及相关指导原则。通过学习这些内容，考生能够更好地应对考试中的伦理问题，并且能够在实际工作中正确地应用这些原则。
#### 总结
CFA考试中关于道德与职业标准的部分非常重要，它不仅是通过考试的关键之一，更是未来作为财务分析师必须遵循的基本原则。通过深入了解并遵守这些标准，不仅可以帮助考生顺利通过考试，还能确保在职业生涯中始终保持高标准的职业操守。因此，建议所有CFA候选人不仅要全面掌握这部分知识，还要将其内化为个人职业行为的一部分。
