2021年03-私募基金宣传推介及募集行为管理制度-20170518.docx

【私募基金宣传推介及募集行为管理制度】是私募基金管理的核心规则之一，旨在规范私募基金的推广、销售和募集资金的管理，保障投资者的合法权益。本制度主要涵盖以下几个关键知识点： 1. **合规原则**：依据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》等法规，私募基金管理人必须遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，确保基金募集行为的合法性。 2. **投资者保护**：私募基金的募集人员需恪守职业道德和行为规范，维护投资者利益。管理人有义务进行投资者适当性审查，并对投资者的商业秘密和个人信息进行保密。 3. **基金销售协议**：私募基金委托销售机构进行募集时，须签订基金销售协议，明确各方权益、义务和责任划分。管理人仍需履行报告和信息披露义务，不得因委托募集而减免自身责任。 4. **资金管理**：私募基金募集结算资金需设立专用账户，确保资金安全，不纳入公司自有财产，防止挪用。基金清算后的剩余财产应按照规定处理。 5. **品牌和产品宣传**：私募基金管理人只能通过合法渠道宣传自身品牌、投资策略等，不得公开推介私募基金，必须向特定的合格投资者进行推介，且推介材料需真实、准确、完整。 6. **合格投资者识别**：在推介私募基金前，管理人应执行合格投资者识别程序，通过问卷调查等方式评估投资者的风险识别和承担能力。 7. **推介材料内容**：推介材料需包括基金名称、类型、管理人信息、托管情况、投资策略、风险提示等关键信息，并明确禁止使用误导性语言或承诺收益。 8. **禁止行为**：禁止公开或变相公开推介，禁止虚假或误导性宣传，禁止承诺资金安全或最低收益，禁止使用可能误导投资者的措辞，以及禁止未经授权传播推介材料。 以上内容强调了私募基金行业在宣传和募集过程中的规范操作，旨在建立一个公平、透明的市场环境，保护投资者利益，降低市场风险。对于私募基金管理人而言，遵守这些制度不仅是法律要求，也是企业信誉和长期发展的基础。