证券从业人员资格考试是针对想要从事证券行业工作的人员的一项专业考试，旨在评估和验证考生对于证券市场基础知识、法律法规、投资分析以及基金管理等相关知识的掌握程度。这份文档中的模拟试题涵盖了证券投资基金的重要概念、法规以及行业历史等多个方面。
1. 证券投资基金的成立条件：基金证券的最低认购额对基金能否成立至关重要，若投资者认购额低于法定最低额，基金无法成立。这显示了基金发起人需要确保足够的投资者参与以满足设立条件。
2. 开放式基金在中国的发展：2001年，中国基金业发展的一个标志性事件是发行了首只开放式基金——华安创新基金，标志着基金市场的新阶段。
3. 基金的运作机制：基金公司通过发行基金证券筹集资金，然后将这些资金委托给基金管理人进行运作，这是一种代客理财的机制。
4. 基金管理人的角色：基金管理人是专业的理财机构，他们接受基金持有人的委托，负责管理基金资产。
5. 基金行业的早期概况：截至2002年底，我国有特定数量的基金管理公司，管理着一定数量的封闭式和开放式基金，这反映了当时基金行业的规模和结构。
6. 基金投资的目的：证券投资基金旨在汇聚社会中长期资金，通过组合投资于证券市场，为投资者争取满意的投资回报。
7. 专家理财的优势：基金投资的预期是其收益率能超过一般市场水平，如股市或固定收益产品。
8. 证券市场违法行为的法律责任：禁止参与股票交易的人员如果违规，将面临严厉的经济处罚。
9. 对公司财务报告虚假行为的处罚：对于提供虚假财务报告的公司及其责任人，法律有明确的刑事责任规定。
10. 公司破产清算：当公司无法偿还债务时，由法院组织清算组进行破产清算。
11. 证券市场监管的核心：保护投资者利益是证券市场监管的核心任务，也是市场规范的基础。
12. 基金募集的规定：基金发起人在募集前必须在指定媒体发布招募说明书，提前告知投资者相关信息。
13. 证券交易所会员的权利与义务：交易席位不得随意转让，需要经过证券交易所的批准。
14. 内部控制的内涵：内部控制主要是对风险的合理评估和控制，确保企业运营的合规性和有效性。
15. 董事任职限制：一名董事不能同时在超过一定数量的基金管理公司任职，以避免利益冲突。
16. 基金托管人的聘请：基金托管人通常由基金发起人聘请，负责监督基金管理人的操作。
17. 独立董事的比例：基金管理公司董事会中应有一定比例的独立董事，通常是3名以上。
18. 独立董事的工作要求：不在公司任职的董事每年需到公司现场履行职责至少10个工作日。
19. 设立基金管理公司的申请：申请人需要提前1年提交自律承诺书。
20. 设立基金管理公司的注册资本：我国规定设立基金管理公司的最低实收资本为1亿元。
21. 基金会计账册的保存期限：基金管理人必须保存基金会计账册记录至少15年以上。
22. 证券投资基金的监管：基金行业的监管包括对基金销售、信息披露、投资运作等多个环节的监督，以维护市场的公平和投资者的权益。
这些知识点体现了证券投资基金行业的主要法规、运作机制以及从业人员应具备的专业素养，是证券从业人员资格考试中的重要内容。通过学习和理解这些知识点，考生可以更好地准备考试，同时也为实际工作中的合规操作打下基础。
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