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保险公司被处罚、采取监管措施案例汇编(主要资金运用方面).pdf
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保险公司被处罚、采取监管措施案例汇编(主要资金运用方面).pdf
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陈爽爽律师团队整理,微信号:15311614687
目录
1、中国银行保险监督管理委员会行政监管措施决定书〔2022〕3 号 ......... 4
2、中国银行保险监督管理委员会行政处罚决定书(银保监罚决字〔2021〕3
号) ................................................................ 5
3、中国银行保险监督管理委员会行政监管措施决定书〔2021〕2 号 ......... 9
4、中国银行保险监督管理委员会行政处罚决定书(银保监罚决字〔2020〕55
号) ............................................................... 11
5、行政监管措施决定书〔2019〕35 号 ................................. 15
6、行政监管措施决定书〔2019〕34 号 ................................. 16
7、行政监管措施决定书〔2019〕33 号 ................................. 17
8、中国银保监会监管函(监管函〔2018〕65 号) ....................... 18
9、中国银保监会监管函(监管函〔2018〕64 号) ....................... 20
10、中国银保监会监管函(监管函〔2018〕63 号) ...................... 22
11、中国银保监会监管函(监管函〔2018〕61 号) ...................... 25
12、中国银保监会监管函监管函〔2018〕60 号 .......................... 27
13、中国保监会监管函(监管函〔2018〕34 号) ........................ 29
14、中国保监会监管函(监管函〔2018〕31 号) ........................ 30
15、中国保监会监管函(监管函〔2018〕30 号) ........................ 31
16、中国保险监督管理委员会行政处罚决定书(保监罚〔2017〕25 号) .... 32
17、中国保险监督管理委员会行政处罚决定书(保监罚〔2017〕13 号) .... 35
18、中国保险监督管理委员会行政处罚决定书(保监罚〔2015〕12 号) .... 40
19、中国保险监督管理委员会行政处罚决定书(保监罚〔2015〕6 号) ..... 45
20、中国保险监督管理委员会行政处罚决定书(保监罚〔2015〕4 号) ..... 49
21、中国保险监督管理委员会行政处罚决定书(保监罚〔2013〕8 号) ..... 52
22、中国保险监督管理委员会行政处罚决定书(保监罚〔2012〕10 号) .... 56
23、中国保险监督管理委员会行政处罚决定书(保监罚〔2012〕8 号) ..... 58
24、中国保险监督管理委员会行政处罚决定书(保监罚[2010]29 号) ...... 61
25、中国保险监督管理委员会行政处罚决定书(保监罚[2010]15 号) ...... 63
1、中国银行保险监督管理委员会行政监管措施决定书〔2022〕3 号
当事人:XXX人寿保险股份有限公司
住 所:XXX
法定代表人:XXX
近期,我会在非现场监测中发现,你公司存在超范围进行债券投资的合规问
题。2020 年 7 月起,你公司先后投资了由阳光城集团股份有限公司发行的 2020
年度第一期资产支持票据优先A、B份额,账面余额 4.73 亿元;2020 年度第二期
资产支持票据优先A、B份额,账面余额 7.68 亿元。根据《保险资金运用管理办
法》(中国保险监督管理委员会令 2018 年第 1 号)、《保险资金投资债券暂行办
法》(保监发〔2012〕58 号)等规定,资产支持票据不在保险资金可投资范围内。
我会依法向你公司告知了采取行政监管措施的事实、理由、依据及当事人依
法享有的权利。你公司没有在告知书要求时间内提出陈述申辩。
为加强非现场监管有效性,防范保险资金运用风险,依据《中华人民共和国
保险法》第一百三十九条、《保险资金运用管理办法》第六十八条、《关于加强和
改进保险资金运用比例监管的通知》第六条第五项等法律法规和监管规定,我会
决定对你公司采取如下监管措施:
你公司应严格按照法律法规和监管规定,及时整改超范围投资问题,调整相
关负责人及管理人员,采取有效措施化解相关投资风险,确保持续符合我会有关
监管规定,并在接到行政监管措施决定书之日起 5 个工作日内向我会报送整改报
告。
当事人如不服上述决定,可以在收到本决定书之日起六十日内向中国银保监
会申请行政复议,也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院
提起诉讼。复议、诉讼期间上述决定不停止执行。
2022 年 4 月 2 日
陈爽爽律师团队整理,微信号:15311614687
2、中国银行保险监督管理委员会行政处罚决定书(银保监罚决字〔2021〕3
号)
(1)处罚对象
当事人:XXX 人寿保险股份有限公司
住所:XXX
法定代表人:XXX
当事人:XXX
身份证号:31010219611207XXXX
职务:XXX 人寿总经理
住址:上海市普陀区中山北路
当事人:XXX
身份证号:44010619661104XXXX
职务:时任 XXX 人寿副总经理
住址:广州市天河区天阳路
当事人:XXX
身份证号:42058119810109XXXX
职务:时任 XXX 人寿总经理助理、董事会秘书、财务负责人
陈爽爽律师团队整理,微信号:15311614687
住址:广州市天河区车陂路
当事人:XXX
身份证号:44010519761202XXXX
职务:时任 XXX 人寿不动产投资部总经理
住址:广州市白云区广园中路
(2)处罚事由
一、项目子公司融资借款超过监管比例规定
2017 年 5 月至 9 月,XXX 人寿向大连万达商业地产股份有限公司收购大同
万达房地产开发有限公司、益阳万达广场投资有限公司、成都崇州万达广场置
业有限公司、平顶山万达广场投资有限公司四个项目子公司 100%的股权,并约
定由 XXX 人寿向项目子公司提供股东借款。四个项目预计投资总额分别为 7.84
亿元、8.59 亿元、7.01 亿元和 8.82 亿元,截至 2019 年 6 月 30 日项目实际融
资借款金额合计分别为 4.32 亿元、4.48 亿元、3.96 亿元和 4.27 亿元,融资规
模占项目投资总额的比例分别为 55.15%、52.16%、56.48%和 48.37%,不符合
《关于保险资金投资股权和不动产有关问题的通知》(保监发〔2012〕59 号)
第二项第 4 条关于融资规模不超过项目投资总额的 40%的监管规定。
时任 XXX 人寿不动产投资部总经理 XXX 是上述投资项目的专业责任人,负
责对上述不动产投资项目进行审核;时任 XXX 人寿总经理 XXX 是上述投资项目的
行政责任人,对项目合法合规性承担主要责任。XXX、XXX 对该违法行为负有直
接责任。
上述事实有项目相关的内部投资审批文件和会议决定、股权转让协议、借
款合同等证据证明。
二、保险资金违规用于缴纳项目竞拍保证金
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- 2301_781368662023-05-20资源内容详细全面,与描述一致,对我很有用,有一定的使用价值。
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