05362 内部审核员培训教材（PPT 47页）.ppt

【内部审核员培训教材】 内部审核是组织质量管理体系运行中不可或缺的一部分，主要目的是评估和确保组织遵循既定的方针、程序和要求。本教材详细介绍了内部审核员所需掌握的知识点，包括审核的基本概念、审核的特点、流程、计划制定、检查表编制以及审核技巧。 一、审核相关术语 1. 审核：审核是通过对审核证据的客观评价，来评估组织是否达到审核准则的过程。它系统、独立，并形成文件。 2. 审核证据：审核证据是指与审核准则相关的记录、事实陈述或其他信息，用于证明组织的合规性。 3. 审核准则：审核准则是一组用作判断依据的方针、程序或要求。 4. 审核发现：基于审核证据对照审核准则进行的客观评价结果。 5. 审核结论：在考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终结果。 二、质量管理体系审核内容 审核内容主要包括： 1. 过程识别与规定是否恰当。 2. 职责是否被分配清楚。 3. 程序是否得到实施和维护。 4. 过程的有效性，即实施所需结果的能力。 三、质量管理体系审核特点 1. 形成规范的体系文件。 2. 正式有序的系统性活动。 3. 独立进行的活动。 4. 形成文件的规范化过程。 5. 通过抽样进行评估。 四、审核的三个阶段 1. 策划与准备阶段：包括确定审核人员、分工、日期和日程。 2. 实施阶段：执行现场审核。 3. 纠正措施的跟踪和验证阶段：确保发现的问题得到解决。 五、审核计划制定 审核计划应包含审核目的、范围、依据、人员分工、日期和日程安排等。此外，可以采用两种审核路线：按部门审核或按过程审核。前者效率高但可能有遗漏，后者目标明确但部门协调难度大。 六、检查表编制 检查表有助于保持审核目标清晰、内容完整，控制审核节奏，减少个人偏见。编制方法通常基于标准要素或体系文件内容。 七、审核方法与技巧 1. 基本方法是抽样，可采用顺向跟踪、逆向追溯或按部门、过程进行。 2. 顺向跟踪从影响因素到结果，逆向追溯则从结果到影响因素。 3. 调查取证方法包括面谈、观察、追踪、实测和记录。面谈技巧包括了解主题、拓展调查、确认验证和应变能力。 总结来说，内部审核员的角色至关重要，他们需要理解审核的理论基础，掌握制定和执行审核计划的方法，以及如何通过有效的沟通和观察技巧获取准确的审核证据。通过本教材的学习，内部审核员将能更好地执行审核任务，提升组织的质量管理水平。