机构业务问答（一）
——关于资产管理计划、契约型私募基金投
资拟挂牌公司股权有关问题
一、 基金子公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、契约
型私募基金能否投资拟在全国股转系统挂牌的公司的股权？在
挂牌审查时是否需要还原至实际股东？
根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》第九
条，基金子公司资产管理计划资产应当用于下列投资：“……
（二）未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利；（三）
中国证监会认可的其他资产。投资于前款第（二）项和第（三）
项规定资产的特定资产管理计划称为专项资产管理计划。”故基
金子公司可通过设立专项资产管理计划投资拟挂牌全国股转系
统的公司股权。
根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第二十五条，
“定向资产管理业务的投资范围由证券公司与客户通过合同约
定，不得违反法律、行政法规和中国证监会的禁止规定，并且应
当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管
理能力和风险控制水平相匹配……”；根据《证券公司客户资产
空城大大叔
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