企业管理部质量、环境、职业健康安全管理体系审核检查表.docx

### 企业管理部质量、环境、职业健康安全管理体系审核检查表 #### 一、文件控制 (ISO9001:4.2.3, ISO14001:4.4.5, OHSAS18001:4.4.5) - **目的**：确保管理体系中的文件得到适当的控制，包括字迹清晰、标识明确、授权发布、修订管理等。 - **检查要点**： - 所有文件是否清晰可读？ - 文件标识是否准确且易于识别？ - 发布前是否有授权人的批准？ - 文件是否标注了制定或修订日期？ - 修改后的文件是否经过重新批准？ - 是否存在一种有效的方法来识别文件的当前修订状态？ - 使用处是否都能获取到有效的文件版本？ - 文件查找是否便捷？ - 文件存储是否安全可靠？ - 对外来文件的管理流程（收集、审查、批准、归档、发放等）是否明确？ - 实际操作中是否遵循了这些流程？ - 对作废文件的处理是否得当，以防止误用？ #### 二、运行控制 (ISO9001:4.4.6, ISO14001:4.4.6) - **目的**：确保与环境因素和职业健康安全风险相关的运行得到有效控制。 - **检查要点**： - 已识别的重大环境因素和职业健康安全风险有哪些？ - 与这些因素相关的运行和活动是否已明确？ - 运行控制措施是否足够以应对重大环境因素和职业健康安全风险？ - 实际操作中是否严格遵循程序？ - 是否有超出控制界限的情况发生？ - 运行记录是否符合要求？ - 有无节能和资源利用的规定？ - 实施了哪些节能和资源利用的措施？ #### 三、应急准备与响应 (ISO9001:4.4.7, ISO14001:4.4.7) - **目的**：评估组织对潜在事故和紧急情况的准备和响应能力。 - **检查要点**： - 可能产生紧急情况的设备、场所和活动是否已被识别？ - 针对可能发生的事故或紧急情况，组织是否已制定相应的处置计划？ - 处置计划是否合理并经验证？ - 应急响应计划中是否明确了程序、方法、措施以及组织领导？ - 是否有明确的责任分配和资源保障？ - 与相关部门之间的联络机制是否明确？ #### 四、记录控制 (ISO9001:4.5.3, ISO14001:4.5.3, OHSAS18001:4.5.4) - **目的**：确保管理体系中的记录得到适当管理和保护。 - **检查要点**： - 记录管理程序中是否包含了标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等方面的要求？ - 组织中涉及的所有记录是否均已列出？ - 记录的管理是否与程序要求一致？ - 记录是否完整、清晰？ - 记录的存储条件是否适宜？ - 过期记录是否完整并能够提供必要的信息？ - 记录是否能够支持相关活动、产品或服务的追溯性？ #### 五、管理方针 (ISO9001:5.3, ISO14001:4.2, OHSAS18001:4.2) - **目的**：评估组织的质量、环境、职业健康安全方针是否得到恰当的传达和实施。 - **检查要点**： - 如何向全体员工传达管理方针？ - 员工是否了解管理方针？ - 公众如何获取管理方针？ - 检查绩效测量结果，确认方针是否得到有效实施。 #### 六、环境因素和危险源辨识 (ISO14001:4.3.1, OHSAS18001:4.3.1) - **目的**：评估组织是否按照程序要求识别环境因素和危险源。 - **检查要点**： - 是否按照程序要求识别了环境因素和危险源？ - 识别过程中考虑了哪些状态和时态？ - 是否考虑了不同类型的环境因素和危险源？ - 是否有明确的评价方法和准则？ #### 七、法律法规和其他要求 (ISO14001:4.3.2, OHSAS18001:4.3.2) - **目的**：确保组织遵守适用的法律法规和其他要求。 - **检查要点**： - 是否建立了法律法规和其他要求的清单？ - 组织如何保持法律法规信息的更新？ - 员工是否了解相关法律法规要求？ #### 八、目标设定 (ISO9001:5.4.1, ISO14001:4.3.3, OHSAS18001:4.3.3) - **目的**：确保组织设立了明确的目标和指标。 - **检查要点**： - 是否设定了具体的目标和指标？ - 目标和指标是否可行？ - 负责执行的目标和指标是否已经传达给相关人员？ #### 九、职责和权限 (ISO9001:5.5.1, ISO14001:4.4.1, OHSAS18001:4.4.1) - **目的**：明确组织内部的职责和权限分配。 - **检查要点**： - 组织是否明确了提供资源的途径？ - 与质量、环境、职业健康安全相关的人员是否得到了适当的培训？ - 组织如何补充人力资源？ - 设施设备是否得到妥善维护？ 通过上述检查表的审核，可以全面评估企业在质量、环境、职业健康安全管理方面的合规性和有效性。这有助于企业发现潜在的问题，并采取相应的改进措施，从而提升整体管理水平和业务表现。